芷江远大建筑工程有限公司、某某等民事执行复议执行裁定书

湖南省怀化市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2022）湘12执复65号 复议申请人（申请执行人）：芷江远大建筑工程有限公司，住所地：湖南省芷江侗族自治县芷江镇凯旋南路和平商厦五楼，统一社会信用代码：91431228732876024T。 法定代表人：***，该公司总经理。 委托代理人：***，湖南淮新律师事务所律师。 委托代理人（特别授权）：***，湖南淮新律师事务所律师。 复议申请人（异议人、利害关系人）：***，男，1958年1月2日出生，苗族，住湖南省**苗族自治县。 复议申请人（异议人、利害关系人）：**，男，1973年2月12日出生，苗族，住湖南省**苗族自治县。 被执行人：**苗族自治县房地产开发有限公司，住所地：湖南省**苗族自治县高村镇五一东路007号房产大楼三楼，统一社会信用代码：91431226740610082L。 法定代表人：***，该公司董事长。 复议申请人芷江远大建筑工程有限公司、***、**不服湖南省芷江侗族自治县人民法院（2022）湘1228执异9号执行裁定，向本院申请复议。本院于2022年8月24日受理后，依法组成合议庭进行审查，分别于2022年9月7日、15日进行了听证，现已审查终结。 芷江侗族自治县人民法院查明，该院在执行芷江远大建筑工程有限公司与**苗族自治县房地产开发有限公司民间借贷纠纷一案中，于2021年4月15日作出（2021）湘1228执234号之一执行裁定书，裁定：冻结被执行人**苗族自治县房地产开发有限公司银行存款295万元，期限为一年。同日，芷江侗族自治县人民法院对**苗族自治县房地产开发有限公司在中国工商银行股份有限公司**支行的1914××××9495账户中的存款2040000元以及在中国建设银行股份有限公司**支行的4300××××7218账户中的存款30000元、4305××××0755账户中的存款80000元、4300××××8349账户中的存款700000元、4305××××0543账户中的存款100000元进行了冻结。因双方无法达成执行和解协议，芷江侗族自治县人民法院于2021年4月22日作出（2021）湘1228执234号之二执行裁定书，裁定：划拨被执行人**苗族自治县房地产开发有限公司银行存款295万元。同日，芷江侗族自治县人民法院向中国建设银行股份有限公司**支行发出协助划拨存款通知书，将被执行人**苗族自治县房地产开发有限公司在中国建设银行股份有限公司**支行的4300××××7218账户中的存款30000元、4305××××0755账户中的存款80000元、4300××××8349账户中的存款700000元、4305××××0543账户中的存款97000元，共计907000元划拨至芷江侗族自治县人民法院执行款专户。2022年6月1日，芷江侗族自治县人民法院作出（2022）湘1228执234号之三执行裁定书，裁定：一、划拨被执行人**苗族自治县房地产开发有限公司在中国建设银行股份有限公司**支行账户4305********的存款36000元、账户4305********的存款115000元、账户4300********的存款19000元；二、划拨被执行人**苗族自治县房地产开发有限公司在中国工商银行股份有限公司**支行账户1914********的存款350000元、账户×××58的存款145000元、账户1914********的存款2040000元。同日，芷江侗族自治县人民法院将被执行人**苗族自治县房地产开发有限公司在中国建设银行股份有限公司**支行账户4305********的存款36000元、账户4305********的存款115000元、账户4300********的存款19000元，共计170000元划拨至芷江侗族自治县人民法院执行款专户；将执行人**苗族自治县房地产开发有限公司在中国工商银行股份有限公司**支行账户1914********的存款350000元、账户×××58的存款145000元划拨至芷江侗族自治县人民法院执行款专户。2022年6月2日，芷江侗族自治县人民法院将被执行人**苗族自治县房地产开发有限公司在中国工商银行股份有限公司**支行账户1914********的存款2040000元划拨至芷江侗族自治县人民法院执行款专户。2022年6月1日，芷江侗族自治县人民法院作出（2022）湘1228执234号之四执行裁定书，裁定：划拨被执行人**苗族自治县房地产开发有限公司在中国工商银行股份有限公司**支行账户×××58的存款41824元。芷江侗族自治县人民法院于当日将上述款项划拨至芷江侗族自治县人民法院执行款专户。现***、**以被划拨的×××58账户及4305********账户为监管账户为由提出执行异议，要求将已扣划的商品房预售监管资金398824元退回至监管账户，不予兑付给申请执行人。 另查明，2019年1月11日，**苗族自治县房地产开发有限公司作为甲方与乙方**、***签订《协议书》一份，由乙方采取自筹资金、自主建设、自负盈亏形式建设**县高村镇和城市管理执法局2019年棚户区改造项目（即书香名邸）。2021年6月8日，**苗族自治县住房和城乡建设局作为甲方，与乙方湖南**农村商业银行股份有限公司、丙方**苗族自治县房地产开发有限公司就“**县高村镇和城管局2019年棚改项目”的预售商品房第Ａ11栋、Ａ12栋、Ａ13栋、Ａ2栋、Ａ3栋、Ａ5栋、Ａ6栋、Ａ7栋、Ａ8栋、Ａ9栋、Ａ1栋、Ａ10栋签订《**县商品房预售资金监管协议书》一份，协议书第三条约定“丙方应要求承购人将购房款直接存入指定的商品房预售款专用账户，开户银行：中国工商银行股份有限公司**支行，账户名称：**苗族自治县房地产开发有限公司书香名邸项目部，账号：×××55。丙方需保证全部购房款均直接存入该专用账户。”2021年6月28日，**苗族自治县住房和城乡建设局作为甲方，与乙方中国工商银行股份有限公司**支行、丙方**苗族自治县房地产开发有限公司就“**县高村镇和城管局2019年棚改项目”的预售商品房第Ａ2栋、Ａ3栋、Ａ5栋、Ａ6栋、Ａ7栋、Ａ8栋、Ａ9栋、Ａ10栋、Ａ11栋、Ａ12栋、Ａ13栋、Ａ1栋签订《**县商品房预售资金监管协议书》一份，协议书第三条约定“丙方应要求承购人将购房款直接存入指定的商品房预售款专用账户，开户银行：中国工商银行股份有限公司**支行，账户名称：**苗族自治县房地产开发有限公司，账号：×××58。丙方需保证全部购房款均直接存入该专用账户。”2022年6月24日，**苗族自治县不动产登记中心出具说明一份，说明本案涉案项目尚未办理栋证。 芷江侗族自治县人民法院认为，***、**作为该案涉案项目书香名邸项目的实际施工人，根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第五条第（五）项的规定，***、**应当认定为利害关系人。本案立案时将其认定为案外人不当，该院予以变更。该院所执行的案件系芷江远大建筑工程有限公司与**苗族自治县房地产开发有限公司民间借贷纠纷。在执行过程中，该院先后所划拨的145000元、41824元均系来源于**苗族自治县房地产开发有限公司就**县高村镇和城管局2019年棚改项目（即书香名邸）在中国工商银行股份有限公司**支行所设立的商品房预售款专户×××58中的存款，而**县高村镇和城管局2019年棚改项目（即书香名邸）截至2022年6月24日尚未办理首次登记。该院的该划拨行为不符合《最高人民法院住房和城乡建设部中国人民银行关于规范人民法院保全执行措施确保商品房预售资金用于项目建设的通知》（法〔2022〕12号）第一条第三款“除当事人申请执行因建设该商品房项目而产生的工程建设进度款、材料款、设备款等债权案件之外，在商品房项目完成房屋所有权首次登记前，对于预售资金监管账户中监管额度内的款项，人民法院不得采取扣划措施。”的规定，应当予以撤销。故***、**的该部分异议理由成立，对其该部分异议申请该院依法予以支持。而***、**提出**苗族自治县房地产开发有限公司在中国工商银行股份有限公司**支行账户4305********系监管账户，不应划拨的意见，因其未提供相应证据证实该账户为监管账户，其该部分意见理由不成立，本院依法不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十二条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第五条第（五）项、第十七条第（一）项、第（二）项，《最高人民法院住房和城乡建设部中国人民银行关于规范人民法院保全执行措施确保商品房预售资金用于项目建设的通知》（法〔2022〕12号）第一条第三款规定，裁定一、撤销芷江侗族自治县人民法院作出的（2021）湘1228执234号之三执行裁定对被执行人**苗族自治县房地产开发有限公司在中国工商银行股份有限公司**支行账户×××58的存款145000元的划拨；二、撤销芷江侗族自治县人民法院作出的（2021）湘1228执234号之四执行裁定对被执行人**苗族自治县房地产开发有限公司在中国工商银行股份有限公司**支行账户×××58的存款41824元的划拨；三、驳回***、**的其他异议请求。 复议申请人芷江远大建筑工程有限公司向本院申请复议称，一、根据最高人民法院发布的(2021)最高法民申5114号案例的裁判要旨，作为中间环节的转包人、违法分包人、挂靠人或项目管理人员不属于实际施工人。***、**挂靠的是被执行人，但***、**提供的证据不足以能证明其是案涉项目的实际施工人。实际施工人是指实际从事工程建设的主体。***、**在执行异议中没有提供完成案涉工程的审批资料、财务资料、验收资料等，则不能证明其是案涉项目的实际施工人。而芷江侗族自治县人民法院虽然查清***、**和被执行人之间就**县高村镇和城市管理执法局2019年棚户区改造项目（即书香名邸）签订了《协议书》，但在未经实质审查，未查明事实的情况下就认定***、**为实际施工人，没有事实依据，(2022)湘1228执异9号执行裁定事实认定错误。二、***、**不是本案实际施工人，即不能认定其为本案利害关系人，其不能对本案执行行为提出执行异议。***、**对芷江侗族自治县人民法院(2021)湘1228执234号之三、之四执行裁定划拨被执行人的银行存款提出异议，该异议是针对划拨这一执行行为而提出的。而***、**既不是本案当事人也不是本案利害关系人，应将其认定为案外人。而根据法律规定，案外人只能对本案的执行标的提出执行异议，不能对本案的执行行为提出执行异议。根据民诉法相关规定，芷江侗族自治县人民法院应将该异议驳回。三、案涉账户已不需要向外支付工程建设进度款、材料款、设备款，案涉账户上的资金已属于被执行人所有，人民法院可以强制执行该笔资金。***、**没有因被执行人拖欠案涉工程建设进度款、材料款、设备款等款项起诉至人民法院，没有相关部门要求被执行人、***、**支付农民工工资的情况；***、**也没有提供相关证据证明被执行人拖欠案涉工程建设进度款、材料款、设备款等款项。在复议申请人申请查封案涉账户到申请划拨案涉账户资金期间，也没有当事人、利害关系人、案外人对该执行标的提出异议，故案涉账户已不需要向外支付工程建设进度款、材料款、设备款等款项，案涉账户上的资金已属于被执行人所有，该资金应属于被执行人开发案涉项目所得利润。***、**不能对本案的执行行为提出异议。《最高人民法院住房和城乡建设部中国人民银行关于规范人民法院保全执行措施确保商品房预售资金用于项目建设的通知》(法(2022)12号)第一条第三款规定:“除当事人申请执行因建设该商品房项目而产生的工程建设进度款、材料款、设备款等债权案件之外，在商品房项目完成房屋所有权首次登记前，对于预售资金监管账户中监管额度内的款项，人民法院不得采取扣划措施”。但本条款立法本意是为了规范开发商使用预售资金，保护实际施工人、货物提供人等的债权实现，而本案中，案涉账户已不需要向外支付工程建设进度款、材料款、设备款，人民法院应当从实际出发，既然已没有需要优先保护的债权，那么为了保证其他债权人的利益，划拨案涉账户的资金并无不妥。请求法院撤销芷江侗族自治县人民法院(2022)湘1228执异9号执行裁定书。 复议申请人***、**向本院申请复议称，一、2019年1月29日，复议申请人***、**因开发**县高村镇和城市管理执法局2019年棚户区改造项目（即书香名邸）到中国建设银行股份有限公司**支行开办专用账户4305********（对公账户）。由于当时项目所在地**苗族自治县未实施成立项目监管账户，就开设了专用账户，用于专门负责项目实施含农民工工资、材料款等各项费用，资金来源主要是购房款及项目负责人筹措的建设资金等。二、申请执行人与被执行人之间的官司，与复议申请人没有任何关系。请求撤销芷江侗族自治县人民法院（2021）湘1228执234号之二、之三执行裁定对被执行人在中国建设银行股份有限公司**支行账户4305********的存款212000元的划拨及对该账户的冻结。 本院查明，2019年1月29日复议申请人***、**因开发**县高村镇和城市管理执法局2019年棚户区改造项目（即书香名邸）到中国建设银行股份有限公司**支行开办专用账户4305********，该账户用于该项目工程建设和收取商品房预收款等。当时项目所在地**苗族自治县还未设立商品房预售资金监管账户。2021年6月28日，**苗族自治县住房和城乡建设局与中国工商银行股份有限公司**支行、**苗族自治县房地产开发有限公司协议就该项目在中国工商银行股份有限公司**支行开设商品房预售款专用账户×××58。上述两个账户名称均是**苗族自治县房地产开发有限公司。 本院查明的其他事实与芷江侗族自治县人民法院查明的事实基本一致。 本院认为，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第五条第五项规定“有下列情形之一的，当事人以外的自然人、法人和非法人组织，可以作为利害关系人提出执行行为异议......（五）认为其他合法权益受到人民法院违法执行行为侵害的”，本案中，***、**在工程中实际投入了资金、材料和劳力等，是该项目的实际施工人。芷江侗族自治县人民法院在执行异议中将***、**认定为利害关系人，并无不当。因此，***、**可以就本案执行行为提出执行异议。 《最高人民法院住房和城乡建设部中国人民银行关于规范人民法院保全执行措施确保商品房预售资金用于项目建设的通知》（法〔2022〕12号）第一条第三款规定“除当事人申请执行因建设该商品房项目而产生的工程建设进度款、材料款、设备款等债权案件之外，在商品房项目完成房屋所有权首次登记前，对于预售资金监管账户中监管额度内的款项，人民法院不得采取扣划措施”。本案中，芷江侗族自治县人民法院扣划的款项来源于**县高村镇和城市管理执法局2019年棚户区改造项目（即书香名邸）项目所设立的商品房预售款专户，该项目尚未办理首次登记，且本案执行的并非因建设该商品房项目而产生的工程建设进度款、材料款、设备款等。因此，复议申请人芷江远大建筑工程有限公司的复议请求，本院不予支持。 《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二条的规定,财产保全中,人民法院可以查封、扣押、冻结被执行人占有的动产、登记在被执行人名下的不动产、特定动产及其他财产权。本案中,中国建设银行股份有限公司**支行账户4305********登记在被执行人的名下,芷江侗族自治县人民法院冻结该账户内的存款,符合上述规定。复议申请人***、**解除中国建设银行股份有限公司**支行开办专用账户4305********的复议请求，本院不予支持。中国建设银行股份有限公司**支行账户4305********在芷江侗族自治县人民法院扣划该账户9.7万元之前就已存在，是为该项目开设的专用账户，复议申请人***、**在2022年9月15日听证提交的证据，可以证明该账户开设时间、性质、资金来源和去向等。从强化善于文明执法理念，保障施工单位工程进度拨付到位、不影响工程的正常施工和不损害购房者合法权益的前提下，根据本案的实际情况，芷江侗族自治县人民法院扣划该账户内的存款不当，应予撤销。 综上所述，复议申请人芷江远大建筑工程有限公司的复议请求不能成立，本院不予支持；复议申请人***、**的复议请求部分成立，应予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十二条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第二项之规定，裁定如下： 1、维持湖南省芷江侗族自治县人民法院(2022)湘1228执异9号执行裁定第一项、第二项； 2、撤销湖南省芷江侗族自治县人民法院(2022)湘1228执异9号执行裁定第三项； 3、湖南省芷江侗族自治县人民法院（2022）湘1228执异9号执行裁定第三项变更为撤销湖南省芷江侗族自治县人民法院作出的（2021）湘1228执234号之二执行裁定对被执行人在中国建设银行股份有限公司**支行账户4305********的存款97000元的划拨、芷江侗族自治县人民法院作出的（2021）湘1228执234号之三执行裁定对被执行人在中国建设银行股份有限公司**支行账户4305********的存款115000元的划拨； 4、驳回复议申请人***、**的其他复议请求。 本裁定为终审裁定。 审 判 长　*** 审 判 员　杨　慧 审 判 员　*** 二〇二二年九月十六日 法官助理　龙　欣 书 记 员　***