精英数智科技股份有限公司与拜城县峰峰煤焦化有限公司、温宿裕恒源煤业有限公司等票据追索权纠纷一审民事判决书

宁夏回族自治区银川市中级人民法院

民 事 判 决 书

（2020）宁01民初304号

原告：精英数智科技股份有限公司（曾用名：山西精英科技股份有限公司）。

法定代表人：龚某，该公司董事长。

委托诉讼代理人：闫某。

被告：拜城县峰峰煤焦化有限公司。

法定代表人：杨某，该公司董事长。

被告：***恒源煤业有限公司。

法定代表人：冯某。

被告：上海妃律实业有限公司。

法定代表人：陆某。

被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。

法定代表人:纪某。

被告:宁夏宝塔能源化工有限公司。

法定代表人:张某，该公司董事长。

被告：宝塔石化集团有限公司。

法定代表人：孙某，该公司董事长。

上述三被告共同委托诉讼代理人:陈某，住宁夏回族自治区银川市。

原告精英数智科技股份有限公司与被告拜城县峰峰煤焦化有限公司、***恒源煤业有限公司、上海妃律实业有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）票据追索权纠纷一案，新疆维吾尔自治区拜城县人民法院于2019年4月2日立案后，移送本院。本院于2020年4月3日立案后，依法组成合议庭，于2020年8月27日公开开庭审理了本案。原告的委托诉讼代理人闫某，被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔财务公司的共同委托诉讼代理人陈某到庭参加了诉讼。被告拜城县峰峰煤焦化有限公司、***恒源煤业有限公司、上海妃律实业有限公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。现已审理终结。

原告向本院提出诉讼请求：1.判令被告支付原告商业承兑汇票本金人民币50万元并支付逾期付款利息（按银行同期贷款利率计算，自2018年09月24日起至实际付清之日止）；2.判令被告承担本案诉讼费用。事实与理由：2014年9月16日，原告与被告签订编号为H14064的《拜城县峰峰煤焦化有限公司弘扬煤矿生产调度指挥系统合同书》。根据合同约定:被告向原告采购弘扬煤矿生产调度指挥系统，合同总价款人民币900000元。原告收到被告预付款后30个工作日内设备到货并安装调试完成。货款支付办法为合同签订后10个工作日内支付20%预付款即180000元，系统安装调试完毕并经甲方验收后10个工作日内支付合同金额的70%即630000元，系统验收一年后10个工作日内支付合同额的10%即90000元。合同签订后，被告向原告支付了20万元承兑汇票，该工程于2014年10月26日竣工，2014年10月29日验收合格。但被告一直拖延付款，仅于2015年8月20日支付原告5万元承兑汇票，2017年11月17日支付10万元承兑汇票，2018年1月23日支付10万元承兑汇票，签抹账协议抵账1万元。2017年9月19日，原告与被告又签订了编号为H17263的《拜城县峰峰煤焦化有限公司新办公楼调度及恢复铁热克公司调度系统工程合同书》。合同约定:被告就拜城县峰峰煤焦化有限公司新办公楼调度及恢复铁热克公司调度系统工程向原告购买软件平台和硬件部分，合同总价款人民币1200000元。合同签订后20日内所有设备到货，到货后20天内安装、调试完毕。付款方式为合同签订后7个工作日内支付50%即600000元，安装调试45日后验收合格支付40%即480000元，一年后支付合同款的10%即120000元。合同签订后，被告支付了原告60万元承兑汇票，原告依约履行了合同义务，该工程于2017年12月20日竣工，2017年12月22日验收合格。原告已向被告全额出具了1200000元的增值税专用发票，但被告未能依约付款。截至2018年3月，被告共欠原告货款1040000元。2018年4月被告同意支付货款30万元，并背书给原告一张到期日是2018年9月23日的50万元承兑汇票，原告按照被告要求找回20万银行承兑汇票。宝塔财务公司一直拒绝兑付该50万元承兑汇票。现根据相关法律规定，向贵院提起诉讼，恳请贵院支持原告的诉讼请求。

被告宝塔大古公司、宝塔能源公司辩称，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。

被告宝塔财务公司辩称，一、答辩人未拒绝付款，被答辩人诉讼无依据，被答辩人各项诉讼请求，均应依法驳回。二、被答辩人票据状态显示“逾期提示付款待签收”，故在其未作出合理说明的情况下，答辩人有权不付款。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。

被告拜城县峰峰煤焦化有限公司、***恒源煤业有限公司、上海妃律实业有限公司未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩状。

当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告提交以下证据：

证据一、电子承兑（打印件）电子银行承兑汇票背书（打印件）电子承兑逾期未结付（打印件），证明目的：该电子承兑为宝塔大古公司出具且逾期未结付。宝塔大古公司为出票人，且该电子承兑前手为拜城县峰峰煤焦化有限公司，最终收票人为精英数智科技股份有限公司（原山西精英科技股份有限公司）。该电子承兑上手为拜城县峰峰煤焦化有限公司，最终收票人为精英数智科技股份有限公司（原山西精英科技股份有限公司），逾期未结付。

证据二、应付款证明材料（原件），证明目的：该承兑汇票金额为精英数智科技股份有限公司（原山西精英科技股份有限公司）的应收账款，且出自拜城县峰峰煤焦化有限公司。

被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔财务公司对证据一无异议，对证据二与我公司无关。

被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔财务公司为证明其抗辩，向本院提交以下证据：

《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明目的：证明宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。

原告对该证据无异议。

本院对原告提交的证据予以采信，可以证明原告合法持有本案汇票；对被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔财务公司提交证据的三性予以采信，对其证明目的不予采信。

经审理查明，2018年4月27日，原告（曾用名山西精英科技股份有限公司）收到被告拜城县峰峰煤焦化有限公司向其背书转让的票据号码为130887109520120180323174443927（金额为50万元，出票日期为2018年3月23日，汇票到期日为2018年9月23日）的电子银行承兑汇票一张。出票人为宝塔大古公司,收款人为宝塔能源公司，承兑人为宝塔财务公司（出票当日办理承兑，到期无条件付款）。涉案汇票“可转让”。后涉案汇票依次背书转让，背书情况如下：宝塔能源公司、上海妃律实业有限公司、***恒源煤业有限公司、拜城县峰峰煤焦化有限公司、至原告，背书连续。票据到期后，原告通过系统提示付款，被告宝塔财务公司未付款，后撤回再次提示付款，现票据状态均为：逾期提示付款待签收。因各被告未付款，故原告于2019年4月2日诉至新疆维吾尔自治区拜城县人民法院，后该案移送本院。

另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。

2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。

本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。

一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。

二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。涉案票据系定日付款，本案原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款，但票据到期后，原告通过电子商业汇票系统在法定期限内提示付款，被告宝塔财务公司未按承诺付款，原告已行使了第一顺序权利即付款请求权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。

综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告作为合法持票人，其票据本金诉请符合法律规定，本院予以支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告上海妃律实业有限公司、***恒源煤业有限公司、拜城县峰峰煤焦化有限公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。

综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第五十四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第二十二条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：

被告拜城县峰峰煤焦化有限公司、***恒源煤业有限公司、上海妃律实业有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团财务有限公司于本判决生效后十日内向原告精英数智科技股份有限公司支付银行承兑汇票金额50万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年9月24日至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。

如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。

案件受理费8800元，由被告拜城县峰峰煤焦化有限公司、***恒源煤业有限公司、上海妃律实业有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团财务有限公司负担。

如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉

于宁夏回族自治区高级人民法院。

审　判　长　　赵来珍

人民陪审员　　李晓红

人民陪审员　　杨俊英

二〇二〇年九月二十一日

书　记　员　　陈　静

附：法律相关规定

《中华人民共和国票据法》

第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。

持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。

其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。

本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。

本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。

第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。

第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。

第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。

持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。

第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。

第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：

（一）被拒绝付款的汇票金额；

（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；

（三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。

被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。

《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》

第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。

第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。

第二十二条票据法第七十条、第七十一条所称中国人民银行规定的利率，是指中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率。

第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。

《中华人民共和国民事诉讼法》

第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。

第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。

第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。