中坚建设有限公司与山东通发实业有限公司案外人执行异议之诉二审民事判决书

山东省济南市中级人民法院

民 事 判 决 书

（2017）鲁01民终833号

上诉人（原审原告）：中坚建设有限公司，住所地江苏省**京市。

法定代表人：叶留胜，董事长。

委托诉讼代理人：丁辰，男，1964年11月1日出生，汉族，公司办公室主任，住江苏省泰州市。

被上诉人（原审被告）：山东通发实业有限公，住所地济**市市。

法定代表人：张发军，董事长。

委托诉讼代理人：王健，男，1967年12月19日出生，汉族，公司员工，住公司宿舍。

原审第三人：江苏省第一建筑安装有限，住所地江苏省泰州市州市。

法定代表人：鞠建中，董事长。

上诉人中坚建设有限公司因与被上诉人山东通发实业有限公司、原审第三人江苏省第一建筑安装有限公司案外人执行异议之诉纠纷一案，不服济南市长清区人民法院（2016）鲁0113民初2473号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。

中坚建设有限公司上诉请求：1、请求撤销济南市长清区人民法院（2016）鲁0113民初2473号民事判决。2、请求二审法院责令济南市长清区法院解除对中坚建设有限公司账户150万元的冻结，停止对中坚建设有限公司的执行。3、请求二审法院责令济南市长清区人民法院将叶留胜个人从失信名单中删除。4、上诉费由山东通发实业有限公司承担。事实与理由：中坚建设有限公司与江苏省第一建筑安装有限公司及北京分公司不是关联企业，更不存在公司人格混同，济南市长清区人民法院（2016）鲁0113民初2473号民事判决书认定事实错误。中坚建设有限公司与江苏省第一建筑安装有限公司投资主体，经营地点不同不同，资产不同，也无业务上的交集，所以中坚建设有限公司与江苏省第一建筑安装有限公司不存在人格混同。有关会计问题，会计叶绒早在2015年春节后就辞职离开江苏省第一建筑安装有限公司北京分公司和中坚建设有限公司，已经不再兼职会计，且会计兼职是很正常现象，叶绒兼职会计是其个人行为，不能据此认定中坚建设有限公司与江苏省第一建筑安装有限公司人格混同。有关中坚建设有限公司法定代表人叶留胜在两家单位任职问题，其亦是叶留胜兼职行为，叶留胜在一审开庭前已辞去江苏省第一建筑安装有限公司内设的不具备独立法人资格的北京分公司负责人职务和工作，这可从北京市工商档案和江苏省第一建筑安装有限公司北京分公司营业执照上证实，亦不能据此认定中坚建设有限公司与江苏省第一建筑安装有限公司人格混同。有关叶留胜同为中坚建设有限公司股东和江苏省第一建筑安装有限公司股东的问题，该行为符合公司法规定，公司法第三条规定：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。叶留胜的出资已经全部到位，一审法院据此认定中坚建设有限公司与江苏省第一建筑安装有限公司人格混同无法律依据。有关一审法院将叶留胜列入失信名单问题，叶留胜本人并不是被告或被执行人，也不是江苏省第**建筑安装有限公司法定代表人，一审法院将叶留胜列入失信名单违法。综上所述，一审法院认定事实明显错误，故请求二审法院予以改判或发回重审。

山东通发实业有限公司辩称，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求二审法院驳回上诉，维持原判。1、一审法院根据执行查明的事实认定中坚建设有限公司与江苏省第一建筑安装有限公司之间存在法定代表人与负责人混同、股东混同、财务人员混同、经营范围雷同的事实是正确的。2、本案系执行异议之诉，根据最高人民法院关于民诉法的相关解释，中坚建设有限公司需举证证明其对执行标的享有足以排除强制执行的民事权益的举证责任，而中坚建设有限公司没有任何证据予以证实，因此一审法院驳回其诉讼请求是正确的。3、中坚建设有限公司第二、三项上诉请求超出了其一审诉讼请求，不应予以审理。

中坚建设有限公司向一审法院起诉请求：1、确认中坚建设有限公司与江苏省第一建筑安装股份有限公司北京分公司无任何关联性；2、确认法院冻结的江苏银行北京东四环支行32260188000015579账户中存款150万元归中坚建设有限公司所有，停止对该财产的强制执行；3、本案诉讼费由山东通发实业有限公司负担。

一审法院认定事实：江苏省第一建筑安装股份有限公司北京分公司原名为江苏省第一建筑安装有限公司北京三分公司，系由江苏省第一建筑安装有限公司设立的分公司。山东通发实业有限公司与江苏省第一建筑安装有限公司建筑设备租赁合同纠纷一案，一审法院审理后作出（2012）长商初字第399号民事判决书，判决生效后，江苏省第一建筑安装有限公司未能及时履行给付义务，2013年12月17日，山东通发实业有限公司向一审法院申请强制执行，一审法院执行局于2016年2月1日出具（2014）长执字第73-3号执行裁定书，裁定冻结本案中坚建设有限公司名下（江苏银行北京东四环支行账号为322601880********）银行存款150万元。后中坚建设有限公司向一审法院执行局提出执行异议，执行局作出（2016）鲁0113执异9号执行裁定书，认为中坚建设有限公司与江苏省第一建筑安装有限公司设立的北京分公司之间具有高度关联性，视为两公司法人资格混同，查封中坚建设有限公司的财产并无不当，故驳回中坚建设有限公司的异议，中坚建设有限公司不服，提起本案诉讼。另查，中坚建设有限公司的法定代表人为叶留胜，公司会计为叶绒；同时，叶留胜为被执行人即本案江苏省第一建筑安装有限公司的股，并任江苏省第**建筑安装有限公司**京分公司的负责人，，江苏省第一建筑安装有限公司的经营范围为在隶属企业授权范围内从事建筑活动，江苏省第一建筑安装有限公司北京分公司的会计与中坚建设有限公司的会计系同一人叶绒，两公司的经营范围类同。

一审法院认为，双方当事人对一审法院于2016年2月1日出具（2014）长执字第73-3号执行裁定书，冻结中坚建设有限公司名下（江苏银行北京东四环支行账号为322601880********）银行存款150万元的事实均无异议，一审法院予以确认。根据《公司法》第一百四十八条的规定，未经股东会或者股东大会同意，公司董事、高级管理人员禁止自营或者为他人经营与任职公司同类的业务。本案山东通发实业有限公司提供的中坚建设有限公司和江苏省第一建筑安装有限公司的工商登记材料记载，中坚建设有限公司与江苏省第一建筑安装有限公司的经营范围类同，且叶留胜系江苏省第一建筑安装有限公司（被执行人）的股，亦是江苏省第**建筑安装有限公司**京分公司的负责人，责人，同时，叶留胜系中坚建设有限公司的唯一股东兼法定代表人，叶留胜明显违反了法律规定，结合中坚建设有限公司的会计叶绒亦系江苏省第一建筑安装有限公司任职会计一职及两公司经营范围类同的事实，可以证实中坚建设有限公司与江苏省第一建筑安装有限公司及其分公司的主要负责人和会计等人员混同，两公司之间存在高度关联性。一审法院根据《最高人民法院关于适用的解释》第三百一十一条规定，案外人或者申请执行人提起执行异议之诉的，案外人应当就其对执行标的享有足以排除强制执行的民事权益承担举证证明责任。本案中案外人即中坚建设有限公司的**会计与被执行人即本案江苏省第**建筑安装有限公司**京分公司负责人**司负责人、会计均为叶留胜和叶绒，且两公司的经营范围类同，中坚建设有限公司因存在与江苏省第一建筑安装有限公司法人人格混同的情况，其名下账户被一审法院冻结，中坚建设有限公司主张其与江苏省第一建筑安装有限公司之间无关联性，并主张被一审法院冻结的账户内资金系其公司财产，应当提交证据证明其与江苏省第一建筑安装有限公司的财务相互独立不具有关联性，但庭审中，中坚建设有限公司未能提供。因中坚建设有限公司未能举证证明其对执行标的享有足以排除强制执行的民事权益，应承担举证不能的不利后果。综上，为维护当事人的合法权益，一审法院依照《最高人民法院关于适用的解释》第三百一十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条、第二百二十七条之规定判决：一、驳回中坚建设有限公司要求确认其与江苏省第一建筑安装股份有限公司北京分公司无任何关联性的诉讼请求；二、驳回中坚建设有限公司要求确认被济南市长清区人民法院冻结的江苏银行北京东四环支行账号为322601880********的账户内存款150万元归其所有的诉讼请求；三、驳回中坚建设有限公司要求法院停止对上述第二项中银行账户内存款强制执行的诉讼请求。案件受理费18300元，由中坚建设有限公司承担。

本院对一审查明的事实予以确认。

对于会计叶绒，上诉人中坚建设有限公司称，在法院查封涉案执行标的之前，叶绒就已经不是其会计，公司给叶绒交纳社保就交到2015年2月份。被上诉人山东通发实业有限公司称，根据一审法院调取的叶绒的参保缴费证明，在2015年5月份查询时就交到4月份了，上诉人中坚建设有限公司称交到2015年2月份不符合事实。后上诉人中坚建设有限公司认可从2015年8月停止为叶绒缴纳社保金。

上诉人中坚建设有限公司提交其建筑业企业资质证书，以证明其资质是二级，江苏省第一建筑安装有限公司是特级，以证明二者不可能有业务往来。被上诉人山东通发实业有限公司称，一审法院认定的是经营范围，没说资质的问题。

上诉人中坚建设有限公司提交其章程，以证明其前身是江苏一建消防设施安装有限公司，与原审第**人江苏省第**建筑安装有限公司是独立的法人，被上诉人山东通发实业有限公司称，通过上诉人中坚建设有限公司的介绍应当认定两家是有联系的，所谓的章程不能证实本案请求的成立。

上诉人中坚建设有限公司提交其资产负债表和财产转移表，证明其财产与原审第三人江苏省第一建筑安装有限公司没有任何关系。被上诉人山东通发实业有限公司称，该证据是上诉人中坚建设有限公司自己形成的，没有任何证明效力。

本院认为，本案所诉及查封财产为上诉人中坚建设有限公司名下（江苏银行北京东四环支行账号为322601880********）银行存款150万元。但被执行人并非本案上诉人中坚建设有限公司，而是本案原审第三人江苏省第一建筑安装有限公司，虽然上诉人中坚建设有限公司的法定代表人为叶留胜，公司会计为叶绒；同时，叶留胜为被执行人即本案原审第三人江苏省第一，并任江苏省第**建筑安装有限公司**京分公司的负责人，司北京分公司的负责人，江苏省第一建筑安装有限公司北京分公司的会计与中坚建设有限公司的会计系同一人叶绒，两公司的经营范围类同，但以上事实不足以证明上诉人中坚建设有限公司与原审第三人江苏省第一建筑安装有限公司设立的北京分公司在财产上存在混同，现有证据亦不能证明诉争150万元属江苏省第一建筑安装有限公司北京分公司所有，故上诉人中坚建设有限公司按照银行账户记载和公示情况主张权利，应当受到保护，在没有相反证据予以推翻的情况下，可以认定上诉人中坚建设有限公司就执行标的享有足以排除强制执行的民事权益，上诉人中坚建设有限公司请求停止执行该执行标的，本院予以准许。上诉人中坚建设有限公司请求责令一审法院将叶留胜个人从失信名单中删除，不属本案审理范围，本院不予审理。

综上所述，上诉人中坚建设有限公司的上诉请求部分成立，予以支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（二）项、《最高人民法院关于适用的解释》第三百一十二条之规定，判决如下：

一、撤销济南市长清区人民法院（2016）鲁0113民初2473号民事判决;

二、停止对上诉人中坚建设有限公司名下（江苏银行北京东四环支行账号为322601880********）银行存款150万元的执行；

三、驳回上诉人中坚建设有限公司的其他诉讼请求。

一、二审案件受理费各18300元，均由被上诉人山东通发实业有限公司负担。

本判决为终审判决。

审判长　　王周江

审判员　　郭维敬

审判员　　孟繁荣

二〇一七年三月十日

书记员　　吴颖颖