河南宝鸿照明设计工程有限公司、侯银股东出资纠纷二审民事判决书

河南省郑州市中级人民法院

民事判决书

（2018）豫01民终17618号

上诉人（原审被告）：河南宝鸿照明设计工程有限公司，住所地河南省巩义市产业集聚区。

法定代表人：***，该公司总经理。

委托诉讼代理人：***，河南巩信律师事务所律师。

委托诉讼代理人：贺家欢，河南巩信律师事务所律师。

被上诉人（原审原告）：**，男，1965年3月17日出生，汉族，住广东省深圳市福田区。

委托诉讼代理人：***，河南杰昇律师事务所律师。

上诉人河南宝鸿照明设计工程有限公司（以下简称宝鸿照明公司）因与被上诉人**股东出资纠纷一案，不服河南省巩义市人民法院（2018）豫0181民初5960号民事判决，向本院提起上诉。本院于2018年11月1日立案后，依法组成合议庭审理了本案。上诉人宝鸿照明公司的委托诉讼代理人***，被上诉人**的委托诉讼代理人***到庭参加诉讼。本案现已审理终结。

宝鸿照明公司上诉请求：1.撤销一审判决，发回重审或依法改判驳回**的诉讼请求；2.本案一、二审诉讼费用由**承担。事实和理由：一、一审认定事实不清。2014年11月1日**与宝鸿照明公司签订的高层管理人员聘用合同书中，对**的年薪规定为其中30%年薪部分以个人投资性质按1:1比例入股总公司，该总公司并非宝鸿照明公司，而是河南宝鸿光电股份有限公司（以下简称宝鸿光电股份公司），对此**是清楚的。**作为宝鸿照明公司的法定代表人，同时也主管着宝鸿光电股份公司的事务，系公司的实际管理人，其对将来公司给他的股份就是宝鸿光电股份公司的股份是明知的，在2016年**主导并实施了宝鸿光电股份公司的“股权激励计划”，公司员工及管理层参与该计划，把出资款交给宝鸿光电股份公司财务，公司之后同意给员工开具发放股权证，对于**本人，其并未实际出资，而是公司给他的股份，作为他的薪资构成。2016年10月30日，宝鸿光电股份公司给**签发股权证一份，载明股东名称为**，认缴股份为30万股，股票种类为普通股票，实际上**享有该公司股权30万元，即为双方在劳务合同中约定给予**的股权。至于**是否领取股权证，是其自己的事情，公司都认可**享有宝鸿光电股份公司的30万元的股权。至于一审判决退回**36万元，多出的6万元，不知从何而来。二、一审适用法律错误。一审适用《公司法》第七十一条，该条款仅仅适用于有限责任公司，并不适用于股份有限公司。宝鸿光电股份公司性质为股份有限公司，根据公司法规定，股份有限公司的股权转让不受股东过半数同意的限制，劳务合同中关于**年薪部分入股的约定并不违反法律的禁止性规定，应属合法有效。三、一审程序错误。在一审庭审中，法庭让**明确第一项诉讼请求，**明确讲明主张股权，一审最终违背了**的诉讼请求，判决返还**入股的股权现金，置**已经取得宝鸿光电股份公司30万元股权的事实不顾。

**辩称，一、一审判决认定事实基本清楚，根据**在一审时提交的宝鸿照明公司原会计***和**的聊天记录，其发给**的股权金表，可以证明当时**实际上交给了公司36万元。其中30万元合同上有约定，另外6万元是**交纳的现金，宝鸿照明公司在一审时候并没有提出异议。且在**诉宝鸿照明公司劳动争议案件中也向法庭提交了该微信聊天记录，当时宝鸿照明公司也没有提出异议。二、根据公司法第71条之规定，股权转让应当有公司董事会的会议记录和股东的同意。另根据劳动部1994年489号文件所发布的工资支付暂行条例规定，工资支付只能以现金形式，不得以有价证券和其他形式支付，因此双方劳动合同中对约定30%的工资作为股权出资是无效的。所以宝鸿照明公司应当退还这一部分钱。三、根据合同的约定对入股总公司没有异议，但是该条约定属于无效约定。所以宝鸿照明公司应当将属于**30万元工资加6万元入股金予以退还。关于6万元现金入股部分，有相应的微信聊天记录予以证明。一审判决当中将36万元均认定为双方合同约定的入股金不符合事实，但鉴于一审结果符合诉请，所以未再上诉。

**向一审法院起诉请求：1．判令宝鸿照明公司退还**股权36万元；2.判令宝鸿照明公司支付**履职期间垫付的费用2.056668万元；3．本案诉讼费由宝鸿照明公司承担。

一审法院认定事实：2014年11月1日，**与河南宝鸿光电有限公司签订《高层管理人员聘用合同书》一份，主要约定，河南宝鸿光电有限公司聘用**为企业中高职管理职位，从事副总经理岗位兼宝鸿光电（深圳）有限公司总经理；期限为2年，从2014年11月1日起至2016年12月30日止；劳动报酬为：由年薪、考核报酬和奖励报酬三部分组成，年薪为50万元，其中25万元分12个月发放，15万元作为**的个人投资性质按1：1比例入股总公司，余10万元按考核报酬扣减，考核后未扣减的薪酬同样以个人投资性质按1：1比例入股总公司；合同书还对其他事项进行了约定。

聘用合同书签订后，**于2014年11月1日开始就任河南宝鸿光电有限公司总经理，于2017年6月27日离职。**认为，其垫付费用2.056668万元，要求宝鸿照明公司报销，但宝鸿照明公司不予认可，同时**没有提供相关票据。

2016年3月5日，河南宝鸿光电有限公司变更名称为宝鸿照明公司，该公司的股东为宝鸿光电股份公司。2016年10月30日，宝鸿光电股份公司给**签发股权证1份，载明股东名称为**，认缴股份为30万股，认缴金额为30万元，股票种类为普通股。

一审法院认为，《中华人民共和国公司法》第七十一条规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权；股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意；第三十五条规定，“公司成立后，股东不得抽逃出资。”

2014年11月1日，**与宝鸿照明公司签订的高层管理人员聘用合同书中，关于**年薪部分入股的约定，违反上述规定，无效，对该部分资金，宝鸿照明公司依法应当退还。根据**在宝鸿照明公司的工作时间及高层管理人员聘用合同书的约定，**入股薪酬资金大于36万元，现**请求返还36万元，该院依法予以支持。**请求宝鸿照明公司支付其履职期间垫付的费用2.056668万元，因其提供的证据不力，该院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项、第五十八条，《中华人民共和国公司法》第七十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定，判决：一、河南宝鸿照明设计工程有限公司于判决书生效之日起十日内退还**36万元；二、驳回**的其他诉讼请求。案件受理费7008元，减半收取3504元，由**负担189元，由河南宝鸿照明设计工程有限公司负担3315元。

本院二审期间，当事人围绕上诉请求依法提交了证据。本院组织当事人进行了证据交换和质证。宝鸿照明公司新提交以下证据：1.《宝鸿光电股权激励协议书》一份；2.《购买股权通知书一份；3.员工股权明细确认单一份；4.《股权证》一份，用以证明**主导实施了宝鸿光电股份公司的员工股权激励计划，**作为高管认可并同意购买该公司的股份，宝鸿光电股份公司已按照**的聘用合同约定给**计算了股权，并给**填发了30万元的《股权证》，**无权要求宝鸿照明公司再给其现金。**发表质证意见称，对证据1和证据2的真实性无异议，但这是宝鸿光电股份公司的内部激励计划，且公司并未兑现，也没有经公司股东会同意，因此无效。根据劳动部1994年489号文件所发布的工资支付暂行条例规定，工资支付只能以现金形式，不得以有价证券和其他形式支付，因此双方劳动合同中对约定30%的工资作为股权出资是无效的。对证据3不予认可，没有**的签字确认。对证据4股权证，**从来都没有见过，**要求退还的36万元股金是30万元的工资加上6万元现金支付构成的。

本院经审理查明的事实除与一审判决认定的事实一致外，另查明，一、2014年11月1日，涉案《高层管理人员聘用合同书》签订时，宝鸿照明公司的股东为河南宝鸿实业有限公司、深圳市宝鸿控股有限公司、***及***。宝鸿光电股份公司成立于2016年3月7日，2016年12月30日宝鸿光电股份公司成为宝鸿照明公司的股东。

二、2016年4月23日，宝鸿光电股份公司向**发出《购买股份通知书》，通知内容为获得公司股份20万股，被通知者必须签署《股权激励协议书》，并需要最迟在4月30日前交付以上数量的股权金额，逾期不交定金视为放弃本次激励股份；本次激励股份的锁定期为从本通知日至2018年4月24日。2016年4月27日，宝鸿光电股份公司作为甲方与乙方**签订了《宝鸿光电股权激励协议书》，该协议约定有：本次股权激励采用实股模式，公司注册资本1：1折股，并将总股本的10%用于股权激励；设立郑州宝捷商贸有限公司作为员工持股平台；乙方出资后，甲方按照实际出资额的二倍给乙方计算股份持有比例，并且向乙方出具《出资证明书》，另外向工商行政管理部门申请变更登记，将乙方持有的股权在工商局明确记载，载明于《股东名册》。

三、二审诉讼中，宝鸿照明公司明确表示不同意给付**其公司的股份，其主张双方聘用合同中约定的拟入股公司为宝鸿光电股份公司。对此，**不予认可，**称宝鸿光电股份公司在双方签订聘用合同时未成立，双方合同约定的入股公司为宝鸿照明公司。同时，**对其诉讼请求明确为要求宝鸿照明公司退还入股金30万元，其余部分放弃。

本院认为，**、宝鸿照明公司签订的《高层管理人员聘用合同书》系双方真实意思表示，不违反法律、行政法规的禁止性规定，应为有效。根据该聘用合同书的约定，**受聘期间的工资为年薪50万元，其中30%年薪部分以个人投资性质按1:1比例入股总公司。现二年聘用期间已经届满，宝鸿照明公司即未向**交付股权证明，也未为其办理股权变更登记，故**要求退还其被扣留的入股金，合理有据，应予支持。关于宝鸿照明公司上诉称，双方约定的拟入股公司为宝鸿光电股份公司，且宝鸿光电股份公司已为**开具股权证的问题。因宝鸿光电股份公司在涉案《高层管理人员聘用合同书》签订时并未成立，至于宝鸿光电股份公司成立后与**签订的《宝鸿光电股权激励协议书》、《购买股权通知书》，从其约定的购买条件和金额看，均不能认定与履行涉案聘用合同书有关。因此，宝鸿光电股份公司开具的股权证对**不具有约束力，宝鸿照明公司关于**无权要求其退还入股金的上诉理由，依据不足，本院不予采信。关于宝鸿照明公司应退还的金额问题，**在二审中明确要求宝鸿照明公司退还其30万元的入股金，结合双方聘用合同中关于入股薪酬比例的约定，以及**在宝鸿照明公司的工作时间，其该项请求依据充分，应予认定。故一审判决认定宝鸿照明公司应退款的金额有误，本院予以纠正。

综上所述，对宝鸿照明公司上诉请求的合理部分，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十二条、第七十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项规定，判决如下：

一、撤销河南省巩义市人民法院（2018）豫0181民初5960号民事判决第二项；

二、变更河南省巩义市人民法院（2018）豫0181民初5960号民事判决第一项为，河南宝鸿照明设计工程有限公司于本判决生效之日起十日内退还**30万元；

三、驳回**的其他诉讼请求。

如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。

一审案件受理费7008元，减半收取3504元，由**负担714元，由河南宝鸿照明设计工程有限公司负担2790元；二审案件受理费6700元，由河南宝鸿照明设计工程有限公司负担5650元，**负担1050元。

本判决为终审判决。

审判长***

审判员***

审判员***

二〇一九年一月十八日

书记员***