清华大学等与北京泷涛环境科技有限公司专利权权属纠纷一审民事判决书

北京知识产权法院

民 事 判 决 书

（2017）京73民初1590号

原告:北京环科环保技术有限公司，住所地北京市西城区阜成门外大街北营房中街59号-3。

法定代表人:金大建，总经理。

委托诉讼代理人:钟兰安，北京市京师律师事务所律师。

委托诉讼代理人:沈斌，北京领创律师事务所律师。

原告：北京市环境保护科学研究院，住所地北京市西城区阜外大街北二巷。

法定代表人：姜林。

原告：清华大学，住所地北京市海淀区清华园。

法定代表人：邱勇，校长。

被告：北京泷涛环境科技有限公司，住所地北京市丰台区西四环南路101号3层3056A号。

法定代表人：潘涛，董事长。

委托诉讼代理人：刘军，广东君之泉律师事务所律师。

委托诉讼代理人：林烨，广东君之泉律师事务所律师。

原告北京环科环保技术有限公司（简称环科公司）、北京市环境保护科学研究院（简称环科院）、清华大学与被告北京泷涛环境科技有限公司（简称泷涛公司）专利权权属纠纷一案，本院于2017年8月30日立案后，依法适用普通程序，于2020年5月26日、2020年6月11日公开开庭进行了审理。原告环科公司的委托诉讼代理人钟兰安、沈斌，被告泷涛公司的委托诉讼代理人刘军、林烨到庭参加了诉讼。原告环科院、清华大学经本院合法传唤未出庭参加诉讼，本院依法对其进行缺席审理。本案现已审理终结。

原告环科公司向本院提出诉讼请求：1、确认专利号为ZL201620081459.3号、名称为“一种调节燃烧器火焰结构和/或氮氧化物排放的系统”的实用新型专利在其专利权存续期间的权利归环科公司、环科院及清华大学共有；2、本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：环科公司是环科院所属的全民所有制企业，在2014年至2016年间，原告等单位承担了“燃气锅炉低氮燃烧技术装备研发与示范”的科研项目，该课题的主持单位为北京市环境保护局，委托单位为北京市科学技术委员会。根据《北京市科技技术课题任务书》（课题编号为：D141100001114001）第六条的约定，“北京市环境保护科学研究院、清华大学、北京环科环保技术公司共同享有低氮燃烧器的知识产权。”第七条约定了环科公司负责推广该课题产生的科研成果。该项目负责人为潘涛，系被告股东。原告等单位便安排大量技术人员投入该课题的研发，于2016年4月完成《北京市科委2014年度科技计划项目燃气锅炉低氮燃烧技术装备研发与示范项目技术报告》，并通过结题审计。2017年，原告发现被告于2016年1月27日向国家知识产权局申请名为“一种调节燃烧器火焰结构和/或氮氧化物排放的系统”的实用新型专利，专利号为ZL201620081459.3，发明人为宋少鹏、金大建、刘险峰、冯复兴等人。因发明人包括原告参与上述课题研发技术人员，且该专利与原告参与研发的上述课题密切相关，上述项目负责人潘涛系被告股东，该技术系被告通过其他人员不当获取，擅自申请专利，侵害了三原告的合法权益。根据《中华人民共和国专利法》（简称《专利法》）第六条的规定，该发明应当属于职务发明创造，其专利权应当属于三原告共有。为维护三原告合法权益，防止国有资产流失，故诉至法院，请求人民法院依法支持原告的诉讼请求。

被告泷涛公司辩称：1、被告利用自身科研力量完成相关研发工作。涉案科委项目自2015年9月起，由于原告各方无力完成，由被告方提供人员接手了科研工作，并派员工陈敏、刘险峰进行实际的科研工作。原告主张涉案专利由三原告共有于法无据。为配合原告的课题结项，被告自愿放弃了一部分权利，配合原告完成了相关专利权的申请工作。被告所进行的科研工作，依赖于自身的科研力量及物质条件，尽管涉案专利为原告的员工挂名，但不应认定为职务发明创造。在上述前提下，被告自行申请的专利不应再被认定为原告之权利。2、涉案权利已经灭失。涉案专利权已经终止，鉴于该权利已经灭失，原告的诉讼请求不具有履行可能，应驳回起诉。

本院经审理查明：

一、关于涉案专利情况

涉案专利系名称为“一种调节燃烧器火焰结构和/或氮氧化物排放的系统”的ZL201620081459.3号实用新型专利，申请日为2016年1月27日，授权公告日为2016年8月31日，专利权人为泷涛公司，发明人为宋少鹏、金大建、刘险峰、冯复兴。

涉案专利有独立权利要求1及其从属权利要求2-6，共计6项权利要求。其中，权利要求1为：

“1.一种调节燃烧器火焰结构和/或氮氧化物排放的系统，其特征在于，所述系统包括：

至少一燃料主路，以及从该燃料主路分出的多个支路；每个支路的燃料能够通过各自的喷管通入燃烧器；所述燃料主路受控于燃料总量调节阀，所述燃料总量调节阀能够使得燃料总量处于某一总量不变的情况下；

至少一燃料总量调节阀，在燃烧器运行过程中，所述燃料总量调节阀用于控制燃料总量；

至少两个调节机构，在燃料总量不变的情况下，所述调节机构分别调节每一路燃料上，使得每一路燃料比例具备被大幅度调节的能力，以及使得火焰长度、直径能够被大幅度调节，和/或使得氮氧化物排放能够被大幅度调节。”

涉案专利摘要部分记载有：“通过本实用新型，可以在很大幅度上调节空间中的燃料分配，从而控制混合过程及当量比分配，在很大程度上能调节火焰长度、直径及NOx排放，从而克服现有的以调节空气为主的只能小幅度改变火焰结构及NOx排放的调节方法。”技术领域部分记载有：“本实用新型涉及一种调节燃烧器燃料分配为主的系统，尤其涉及一种调节燃烧器火焰结构和/或氮氧化物(NOx)排放的系统。”

经核实，涉案专利因未续缴年费，该专利权于2019年1月27日终止。

二、关于原告主张享有权利的涉案课题相关技术、专利成果及部分课题参与人的有关事实

2014年1月，北京市科学技术委员会（简称市科委）就编号为D141100001114001、名称为“燃气锅炉低氮燃烧技术装备研发与示范”的课题项目（简称涉案课题项目）进行公开招标，并最终确定由环科院、清华大学、环科公司、北京福田戴姆勒汽车有限公司作为课题承担单位，由北京市环境保护局作为项目主持单位，项目起止年限为2014年4月至2016年3月。

涉案课题项目“课题任务书”记载有：课题负责人为潘涛。环科院的单位负责人为潘涛、联系人为宋某，其中，潘涛为环科院院长。环科公司的单位科技管理部门负责人为金大建。课题任务为：通过燃气低温稳燃技术、多种低氮机理耦合联用技术、锅炉本体匹配技术、低氮燃烧主动控制技术等关键技术的研发，开发具有自主知识产权的燃气锅炉低氮燃烧整体设备。课题主要研发内容为：燃气低氮燃烧器研发制造，其中包括分布器、旋流器、喷嘴、钝体等燃烧头部件、燃烧供应及预混系统的设计等。涉及的关键技术包括稳燃技术，即通过合理的燃烧器结构设计来保证燃烧器的燃烧稳定性；燃烧器与锅炉本体的匹配技术；低氮燃烧系统主动控制技术。各单位分工为：清华大学负责低氮燃烧器研发、环科院负责中试实验和示范工程技术评估、环科公司负责低氮燃烧器样机及定型产品的制造。课题组由各单位专业技术人员构成，共计30名，其中课题负责人为潘涛，课题研究人员包括宋某，工作单位为环科院，主要分工为中试试验、技术评估、项目组织协调；金大建，工作单位为环科公司，主要分工为技术研究与开发；宋少鹏，工作单位为清华大学，主要分工为分析及计算；冯复兴，工作单位为环科公司，主要分工为技术研究与开发；肖小华，工作单位为环科公司，主要分工为燃烧器结构。课题预期成果形式、知识产权归属与管理部分记载：“北京市环境保护科学研究院、清华大学、北京环科环保技术有限公司共同享有低氮燃烧器的知识产权。”

涉案课题项目“课题实施方案”记载有：宋某，工作单位为环科院，主要分工为中试试验、技术评估、项目协调；金大建，工作单位为环科公司，主要分工为燃烧器总体设计；冯复兴，工作单位为环科公司，主要分工为燃烧器自控设计；肖小华，工作单位为环科公司，主要分工为燃烧器结构设计；卓建坤，工作单位为清华大学，主要分工为技术开发；姚强，工作单位为清华大学，主要分工为技术负责人；宋少鹏，工作单位为清华大学，主要分工为分析及计算。

涉案课题项目“项目实施方案”记载有：项目起止年限，2014年4月至2016年3月。2014年的年度目标为确定低氮燃烧技术方案，开展中试试验研究；2015年的年度目标为定型低氮燃烧器和锅炉本体，建制示范工程并完成技术效果评估；2016年的年度目标为完成项目结题材料的提交，申请项目验收。主要参加人员包括：潘涛，工作单位为环科院，主要分工为项目管理、总协调；宋某，工作单位为环科院，主要分工为组织协调；卓建坤，工作单位为清华大学，主要分工为技术开发；姚强，工作单位为清华大学，主要分工为技术负责人；金大建，工作单位为环科公司，主要分工为燃烧器开发；冯复兴，工作单位为环科公司，主要分工为燃烧器控制软件开发；肖小华，工作单位为环科公司，主要分工为燃烧器装配设计。

2016年4月完成的涉案课题项目“项目技术报告”记载有：涉案项目负责人为潘涛；关于参加单位及参加人员，环科院的参加人员除了上述宋某等人之外，还包括刘险峰、陈敏。环科公司参加人员包括金大建、冯复兴、肖小华等人，清华大学参加人员包括姚强、卓建坤、宋少鹏等人。项目概况的主要研究内容部分记载有：1、燃气低氮燃烧器研发制造，2、锅炉匹配性能研究，3、燃气锅炉低氮燃烧技术装备示范与技术评估；低氮燃烧技术研发的技术线路为解决“燃烧稳定性”与“降低火焰温度”之间的矛盾点。报告第57页关于中试燃烧器样机设计开发部分记载有：设计开发的燃烧器如图5-14所示，燃料按一定的比例分别从一次燃料喷口和二次燃料喷口喷出，一次燃料沿径向向内高速喷出，与旋流器外环产生撞击，实现与空气流的快速充分混合，二次燃料沿轴向高速喷出。燃烧器中心设置有旋流器，对沿轴向流过的空气产生旋流作用。通过上述的气流场设计，可实现两种低氮燃烧与稳定燃烧的机理：1）通过旋流器的作用，在燃烧器出口火焰前端产生烟气回流的稳定燃烧区域，这个区域由于存在高温热烟气的内循环，NOx生成会显著降低，同时该燃烧器产生的稳定回流区相当于存在一个值班火焰，大大有利于火焰的稳定；2）燃料通过高速喷射与旋流片撞击，产生一种强烈的混合作用，使得燃料与空气快速混合，达到部分预混的状态，同时设置二次燃料喷口，使得燃料在空间上产生浓淡分布，达到分散和分级燃烧的效果，降低火焰燃烧温度，使得燃烧器出口的温度场均匀，大大减少了热力型NOx和快速型NOx的生成，在燃烧器出口产生的燃料浓度分布，使得回火可能性减小，燃烧稳定性增强。图5-14示出了燃烧器结构示意图。

2016年5月完成的涉案课题项目“项目工作报告”首页记载：涉案课题项目负责人为潘涛；关于参加单位及参加人员，环科院的参加人员除了上述宋某等人，还包括刘险峰、陈敏。环科公司参加人员包括金大建、冯复兴、肖小华等人，清华大学参加人员包括姚强、卓建坤、宋少鹏等人。项目基本情况介绍记载有：2014年4月中旬开始协调各项目承担单位开展资料收集等工作；2014年7月初步完成中试试验系统设计；2015年4月，1.5MW燃烧机样机加工、装配基本完成；2015年8月，2t/h中试试验已结束，数据显示排放基本达到预期目标，但在100%负荷条件下NOx排放超过预期要求。2015年9-10月，加工制造第二代样机，并完成了安装改造工作，与第一代样机相比，所需燃气压力大幅降低；2015年11月，完成10t/h燃烧器的加工制造；2015年12月-2016年1月，完成10t/h燃烧器的安装调试工作，NOx等污染物排放均达到考核指标要求，同时15t/h用的燃烧器已经加工完成；2016年2月，完成10t/h蒸汽锅炉的168小时试运行，全程无故障，开始对15t/h蒸汽锅炉实施低氮技术改造；2016年3月，完成15t/h示范项目的运行调试，已达到正常使用状态，通过168小时运行考验，完成各项性能检测评估，进行课题成果汇总，等待第三方评估单位出具检测报告。课题主要研究内容记载有：燃气低氮燃烧器研发制造。涉案报告附件4知识产权产出部分记载：环科院、环科公司、清华大学于2015年8月26日共同申请了申请号为201510529306.0、名称为“撞击流部分预混低氮气体燃烧器”的发明专利，于2016年1月13日共同申请了申请号为201610021248.5、名称为“一种工业燃气锅炉多目标多约束燃烧优化方法”的发明专利。

2016年5月10日，北京华通鉴会计师事务所有限责任公司对涉案课题项目出具了结题审计报告，其中记载：会计师事务所按照市科委与课题承担单位签订的涉案项目任务书等文件的要求，对涉案课题进行审计，结论为涉案课题在经费收支管理、会计核算等方面基本符合《2015年北京市科技项目（课题）经费管理办法》的相关规定。环科院、环科公司、清华大学均于2016年5月10日出具审计承诺函，承诺所提供的全部资料真实、合法、完整，并承担相关法律责任。

上述原告基于涉案课题项目申请的两项专利（简称原告专利）基本情况如下：

1、申请号为201510529306.0、名称为“撞击流部分预混低氮气体燃烧器”的发明专利的申请日为2015年8月26日，申请公布日为2017年3月8日，授权公告日为2018年11月23日，其权利要求共计10项，其中，权利要求1内容如下：

“1.一种撞击流部分预混低氮气体燃烧器，其包括燃烧头，该燃烧头包括：

一圆柱形空气流道；

一设置在该圆柱形空气流道内部的旋流器，该旋流器包括外环、内环、设置在该外环和内环之间的旋流片以及设置在内环中心孔的中心钝体；

一设置在燃烧器旋流器的外侧且位于该圆柱形空气流道内部的燃料喷管，该燃料喷管包括燃料管以及设置于该燃料管侧面的燃料喷口。”

说明书技术领域记载：“[0001]本发明涉及一种低氮气体燃烧器，尤其涉及一种撞击流部分预混低氮气体燃烧器。”发明内容记载：“[0012]本发明所提供的燃料分级部分预混旋流撞击流气体燃烧器，结构合理、燃料适应性广、燃烧效率高、污染物排放小，燃烧稳定，适合于工业炉、重整器以及燃气轮机燃烧使用。”

2、申请号为201610021248.5、名称为“一种工业燃气锅炉多目标多约束燃烧优化方法”的发明专利的申请日为2016年1月13日，申请公布日为2016年6月15，授权公告日为2017年12月1日，其权利要求共计5项，其中，说明书第[0021]段记载：图1为本发明工业燃气锅炉系统的结构示意图，其采用低氮燃烧器，低氮技术为燃料分级加烟气再循环。系统由以下几部分组成：1、燃料系统：燃料为天然气，燃气由主管道经阀组后进入一次燃料管道和二次燃料管道，主燃料管道和二次燃料管道上分别装有流量计，计量总燃料量和二次燃料量。（参见说明书第[0021]段及附图1）

三、关于涉案专利发明人及涉案课题部分参与人的任职情况的有关事实

潘涛于1996年入职环科院，在环科院承担涉案课题期间，其任环科院院长职务，系涉案课题负责人，负责涉案课题项目管理、总协调。2016年10月，其向环科院提出辞职申请，并于2017年9月办理完离职手续。

宋某于2007年入职环科院，系环科院副研究员，在环科院承担涉案课题期间，其主要负责中试试验、技术评估、项目组织协调等工作。

宋少鹏原系清华大学硕士研究生，于2014年9月就读于清华大学热能工程系，于2016年6月毕业。2016年7月，宋少鹏入职泷涛公司，该公司自2016年7月起为其缴纳社会保险。在清华大学承担涉案课题项目期间，其主要分工为分析及计算。

金大建现任环科公司法定代表人，在环科公司承担涉案课题期间，其主要负责技术研究与开发、燃烧器总体设计、燃烧器开发。

冯复兴系环科公司人员，在环科公司承担涉案课题项目期间其主要分工为技术研究与开发、燃烧器自控设计等。

郭行于2008年入职环科院，原系环科院设计所人员，2015年4月，其向环科院提出离职申请，并于2015年5月办理完离职手续。2016年8月4日，北京泷涛控股有限公司（简称泷涛控股公司）注册成立，郭行任法定代表人。2016年12月16日，潘涛成为泷涛控股公司的投资人，并任副董事长。2019年1月23日，潘涛任泷涛控股公司法定代表人，并任董事长。

2013年6月19日，北京瑞思科环保工程有限公司（简称瑞思科公司）成立，2015年9月1日，该公司更名为北京泷涛环境科技有限公司，即本案被告。2016年3月1日，郭行与泷涛公司签订劳动合同，任总经理职务。2016年5月31日，泷涛公司法定代表人由姜德刚变更为郭行。2017年2月，泷涛控股公司、潘涛成为泷涛公司的投资人，2017年12月27日，潘涛任泷涛公司董事长。2020年2月27日，泷涛公司的法定代表人由郭行变更为潘涛。泷涛公司的股东包括泷涛控股公司、潘涛、郭行等。

陈敏于2015年9月与泷涛公司签订劳动合同，合同期限为2015年9月至2017年9月，工作内容为设计部设计工作，后合同期限续签至2022年。

刘险峰于2015年10月与泷涛公司签订劳动合同，合同期限为2015年9月至2017年9月，工作内容为设计部设计工作。

庭审中，泷涛公司申请宋少鹏、宋某就涉案项目相关情况出庭作证。宋少鹏向本院出具的书面证人证言记载：其自2014年9月1日至2016年6月1日在清华大学就读热能工程专业。2015年10月至2016年5月，其根据个人意愿以泷涛公司实习生的身份参与泷涛公司“燃气锅炉低氮燃烧技术装备研发与示范”这一科研项目，负责该项目的燃烧器研发相关工作。除其本人以外，泷涛公司的陈敏、刘险峰、郭行等人也与其一起参与了上述项目，上述人员共同完成了该项目机械设计方面的工作。期间，泷涛公司以现金方式于2016年1月向其支付了参与上述项目的劳务报酬1.5万元。其本人是泷涛公司ZL201620083228.6号、ZL201620081300.1号、ZL201620081459.3号三件专利的发明人，上述专利涉及的技术系其与泷涛公司陈敏、刘险峰等一起完成的，其本人并非清华大学的员工，与清华大学并未建立劳动或劳务关系。

庭审过程中，宋少鹏出庭证明称：其在清华大学就读期间的导师为姚强，直接指导老师为卓建坤。自2014年9月起，导师指派其参与了涉案课题项目，并将涉案课题项目所涉低氮燃烧技术作为其硕士研究课题方向。清华大学在涉案课题项目中主要负责原理研究、中试试验，其本人自2014年9月至2016年3月期间全程参与了涉案课题项目，具体参与了文献综述、原理性结构设计、中试试验、试验台设计、数据收集以及后续的文字材料撰写等工作，导师每月为其发放劳务费2000元。项目前期，其主要与环科公司的肖小华进行工作对接，肖小华主要负责燃烧器的设计。2015年7月左右，肖小华不知因为何原因不再负责相关工作，肖小华的工作由泷涛公司的陈敏、刘险峰继续负责，其开始与陈敏、刘险峰联系对接工作。同期，其开始找工作实习，确定了泷涛公司为实习单位，并于2015年9、10月以后开始接受泷涛公司的指派继续参与涉案项目。陈敏、刘险峰于2015年9、10月左右参与涉案课题项目，负责燃烧器的设计工作，具体为将燃烧器的相关原理图设计成产品加工图，其在泷涛公司的主要工作内容为燃烧器零部件的选型、产品市场开发应用，实习的期间为2015年10月至2016年6月，其于2016年6月底正式入职泷涛公司。涉案专利是其在泷涛公司实习期间与陈敏、刘险峰共同研发的，主要以调研网上公开的专利文献、分析创新点、调研其他厂家燃烧器产品结构、参加展会等方式，通过原理研究和参数设计确定的涉案专利的技术方案，涉案专利没有进行具体试验，故无试验数据。泷涛公司为其及陈敏、刘险峰提供了办公地点、参观现场及展会、电脑等物质技术支持，专利申请费及代理费系由泷涛公司缴纳。对于涉案专利发明人为何记载有原告人员宋某、冯复兴，宋少鹏解释称，其系根据泷涛公司的领导郭行的指示将原告上述人员记载为发明人。宋少鹏另称，其硕士毕业论文题目为《基于烟气再循环的工业锅炉天然气低氮燃烧研究》，论文中所涉燃烧器结构示意图、燃烧器外观等研究成果均系基于涉案课题项目完成的。关于涉案专利与涉案课题项目及原告专利的发明构思，宋少鹏称，旋流、分级燃烧、预混及快速混合、烟气再循环等技术均系低氮燃烧器领域的通用技术。

宋某出庭证明称：其系环科院的副研究员，在环科院承担涉案课题项目期间，其全程参与了涉案课题项目，主要负责项目申报、项目管理、资源调配、结题验收等工作。2015年7、8月左右，负责燃烧器结构设计工作的肖小华因陪产请假，影响了涉案课题项目进展，而环科公司未指派其他人员接替肖小华，为保证项目按期验收，其向项目负责人潘涛汇报了上述情况，潘涛找了郭行，郭行当时系泷涛公司的实际控制人，故由泷涛公司指派其员工陈敏、刘险峰参与涉案课题项目，接替肖小华负责燃烧器的设计工作，具体包括制作产品加工装配图、产品材料鉴别等。涉案课题项目的相关材料，包括“项目工作报告”、“项目技术报告”等均由其最终定稿，其中关于项目参加单位和参加人员部分，因为泷涛公司并非项目承担单位，故将泷涛公司的陈敏、刘险峰写成环科院的人员。

原告对宋某的证言表示认可，对宋少鹏陈述的有关涉案专利是泷涛公司研发的相关事实不予认可，其余内容认可；被告对宋少鹏、宋某的证言表示认可。

四、其他事实

原告提交了宋少鹏的硕士毕业论文，主张论文中第19页的图2.2燃烧器结构示意图与项目技术报告中的图5-14相同，论文中第68页图4.57MW与10.5MW燃烧器示意图与项目技术报告中的图8-3部分构件基本相同；论文中致谢部分载明宋少鹏感谢清华大学、环科院、环科公司的大力帮助，原告据此主张论文的相关成果与泷涛公司无关。

庭审中，被告称其系利用自身科研力量及物质条件完成了涉案专利相关研发工作，涉案专利技术方案与涉案课题项目及原告专利技术方案除了技术领域相同，其他内容均不相同。

上述事实，有原告提供的涉案专利授权公告文本，原告专利授权公告文本，劳动合同，社保记录，工资发放记录、在职证明，有关涉案课题项目的任务书、实施方案、工作报告、技术报告、审计报告，泷涛控股公司及泷涛公司工商查询材料、硕士毕业论文；原告环科院提供的潘涛、郭行的离职相关材料，泷涛控股公司及泷涛公司工商查询材料；被告泷涛公司提供的劳动合同、社保记录、证人证言、资金调拨单及收据、涉案专利的专利权终止通知书以及各方当事人陈述等证据在案佐证。

本院认为：

《中华人民共和国专利法》（简称《专利法》）第六条第一款规定：“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。”《中华人民共和国专利法实施细则》（简称专利法实施细则）第十二条规定：“专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：（一）在本职工作中作出的发明创造；（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（三）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。”专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位；专利法第六条所称本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。

结合各方当事人陈述，本案争议焦点为涉案专利是否属于职务发明创造。对此，本院认为：

根据《专利法》、《专利法实施细则》的上述规定，职务发明创造包括“执行本单位的任务”所完成的发明创造和“主要是利用本单位的物质技术条件”所完成的发明创造两大类。其中，“执行本单位的任务”所完成的发明创造又包括：1、在本职工作中作出的发明创造；2、履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；3、退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。这其中，第1、2种情形是针对履行本单位工作任务的过程中完成的发明创造，既包括本职工作，也包括单位交付的本职工作之外的工作任务，对于此类职务发明创造，其完成时间要件为发明人与单位工作关系存续期间，其内容要件为发明创造的内容应属于发明人完成单位任务内容的范畴；第3种情形针对的是发明人离开原单位后所作出的发明创造，其完成时间要件为发明人离开原单位1年内，其内容要件不限于本职工作内容或原单位分配的任务内容，只要发明创造本身与原单位本职工作或分配任务有关即可。“主要是利用本单位的物质技术条件”所完成的发明创造是指本单位的物质技术条件对发明创造的完成起到了主要或实质性作用的发明创造，其中，物质技术条件包括资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等，此类发明创造其内容要件不限于与本职工作或分配任务有关，即使不与本职工作或分配任务有关联，而系主要利用本单位的物质技术条件的，仍属于职务发明创造，但单位与发明人约定返还资金或者交纳使用费的情况除外。对于上述职务发明创造中“本单位”人员的范围，既包括与工作单位存在劳动关系的人员，也包括为完成特定工作任务而与用人单位建立临时性劳务关系的临时工作人员。

本案中，判断涉案专利是否属于原告的职务发明，应审查涉案专利是否属于上述三种“执行本单位的任务”所完成的发明创造之一，或是否属于“主要是利用本单位的物质技术条件”所完成的发明创造。为此，需要审查发明人与原告单位之间的关系以及发明人的工作职责或工作内容与涉案专利技术方案的关系。

一、关于涉案专利发明人是否属于《专利法》规定的“本单位”人员

根据涉案专利授权公告文本的记载，涉案专利发明人包括宋少鹏、金大建、刘险峰和冯复兴，涉案专利的申请日为2016年1月27日，在无相反证据的情况下，本院认定涉案专利的完成时间为2016年1月27日。根据本院查明的事实，金大建系环科公司人员，现任环科公司法定代表人；冯复兴系环科公司人员；宋少鹏原系清华大学研究生，在涉案专利完成之时其受清华大学指派参与涉案课题项目，系清华大学的人员。由此可见，在涉案专利完成之时，金大建、宋少鹏、冯复兴均系原告单位人员，属于《专利法》规定的“本单位”人员。

关于刘险峰，其虽系泷涛公司人员，但根据宋某的证言以及涉案课题项目的相关资料记载，刘险峰实际参与了涉案项目，并负责燃烧器的设计工作。尽管如此，由于涉案课题项目系市科委以公开招标投标的方式确定的项目承担单位，而泷涛公司并非涉案课题项目的承担单位，故不能因刘险峰系泷涛公司员工就据此认定泷涛公司参与了涉案课题项目。根据证人宋某出庭陈述的证言可知，由于肖小华因故请假，故环科院的潘涛通过郭行找到了泷涛公司的员工陈敏、刘险峰，因此，陈敏、刘险峰系受环科院的指派参与涉案课题项目，此时，陈敏、刘险峰应当认定为环科院的临时工作人员，这也与涉案“项目技术报告”及“项目工作报告”所记载的项目参与人员的情况相符。因此，刘险峰亦属于《专利法》规定的“本单位”人员。

被告辩称宋少鹏系清华大学的研究生，并未与清华大学建立劳动关系，宋少鹏本人出庭作证称其在2015年10月至2016年5月期间系泷涛公司的实习生，并以泷涛公司实习生的身份参与涉案课题项目，负责项目的燃烧器研发相关工作。对此，本院认为，根据宋少鹏出庭陈述的证言可知，宋少鹏受其导师的指派全程参与了涉案课题项目，并每月领取相应的劳务费，故在涉案专利完成之时，宋少鹏系以清华大学人员的身份参与的涉案课题项目，其与清华大学存在临时性劳务关系，属于清华大学的临时工作人员。宋少鹏自称自2015年10月至2016年5月期间，其以泷涛公司实习生的身份参与泷涛公司“燃气锅炉低氮燃烧技术装备研发与示范”这一科研项目，对此，本院认为，如前所述，涉案课题项目系市科委以公开招标投标的方式确定的项目承担单位，而泷涛公司并非涉案课题项目的承担单位，无法指派人员参与涉案课题项目。此外，涉案课题项目在不同时期、不同阶段制作的“课题任务书”、“课题实施方案”、“项目技术报告”、“项目工作报告”均记载宋少鹏的工作单位为清华大学，而非泷涛公司，泷涛公司于2016年1月向其支付1.5万元的事实本身无法证明与涉案课题项目存在何种关联性，故宋少鹏主张以泷涛公司实习生的身份参与涉案项目缺乏事实依据，本院不予采信。综合原告提供的涉案项目相关材料记载宋少鹏的工作单位系清华大学、清华大学系涉案课题项目的承担单位之一、宋少鹏事实上参与了涉案课题项目，上述事实能够形成较为完整、优势的证据链条，证明宋少鹏系清华大学的人员。在涉案专利作出之时，宋少鹏虽系清华大学的研究生，并未与清华大学建立劳动关系，但该事实并不影响其受清华大学指派参与涉案课题项目，此时，应当认定宋少鹏与清华大学存在临时性劳务关系，其系清华大学的临时工作人员，属于《专利法》所规定的“本单位”人员。

二、关于涉案专利发明人的工作职责或工作内容与涉案专利技术方案的关系

1、关于涉案专利发明人的工作职责或工作内容

根据本院查明的事实，金大建系环科公司人员，在环科公司承担涉案课题项目期间，其系环科公司的科技管理部门负责人，其工作职责为技术研究与开发，并具体负责燃烧器的总体设计；冯复兴系环科公司人员，在环科公司承担涉案课题项目期间，其工作职责为技术研究与开发，并具体负责燃烧器自控设计；宋少鹏系清华大学人员，在清华大学承担涉案课题项目期间，其作为临时工作人员，负责涉案项目所涉低氮燃烧器的分析及计算工作；刘险峰系环科院的临时工作人员，受环科院指派负责涉案课题项目所涉低氮燃烧器的设计工作。因此，对低氮燃烧器进行研发设计属于金大建、冯复兴、宋少鹏、刘险峰的本职工作范畴。

2、关于涉案专利发明人的工作职责或工作内容与涉案专利技术方案的关系

根据本院查明的事实，涉案专利为“一种调节燃烧器火焰结构和/或氮氧化物排放的系统”，其“可以在很大幅度上调节空间中的燃料分配，从而控制混合过程及当量比分配，在很大程度上能调节火焰长度、直径及NOx排放，从而克服现有的以调节空气为主的只能小幅度改变火焰结构及NOx排放的调节方法。”而研发设计低氮燃烧器正是涉案课题项目的主要内容，其中包括低氮燃烧系统主动控制技术，上述内容亦系涉案专利发明人在各自单位中的工作任务范畴。并且，根据涉案课题项目技术报告及原告专利的记载，涉案课题项目所涉工业燃气锅炉多目标多约束燃烧优化方法的研发方案与涉案专利技术方案的思路一致，均通过调节燃料总量和二次燃料比例的方式优化运行参数配比，达到调整火焰结构，提高锅炉低氮技术的技术效果。因此，涉案专利技术方案与各发明人在各自单位所承担的工作任务密切相关。被告主张，涉案专利所采用的技术方案与涉案课题项目所涉技术的研发思路以及原告专利所采取的技术方案存在诸多区别，二者并不相同。对此，本院认为，涉案专利与在先技术方案是否存在一定区别与认定涉案专利是否为职务发明创造之间没有必然联系。在判断一项发明创造是否为“执行本单位任务”所完成的发明创造的关键是审查该发明创造与发明人的本职工作或单位分配任务是否密切相关，对于二者关联性的认定，应主要审查涉案专利与本职工作或单位分配任务在技术领域、发明构思、技术方案是否直接相关或是否系其合理的延续。如果该发明创造与发明人执行本单位任务所涉的在先技术方案直接相关或系对在先技术的进一步改进，即使二者存在区别，也属于“执行本单位任务”所完成的发明创造。本案中，涉案专利技术方案与涉案课题项目及原告在先专利的技术领域相同，均属于气体燃烧领域；发明构思相同，均通过调节燃料总量和二次燃料比例的方式优化运行参数配比，达到调整火焰结构，提高锅炉低氮技术的技术效果；技术方案相近，均通过设置燃料主路、燃料支路、燃料调节阀的方式控制各路上的燃料量，以调节燃料分配，并实现对火焰长度及氮排放量的调节。因此，涉案专利与涉案课题项目具有紧密关联，被告所主张的二者存在的区别并不影响对二者关联性的认定。因涉案课题项目属于涉案发明人的工作任务范畴，故涉案专利与发明人的工作任务密切相关。

综合以上分析可知，在涉案专利完成之时，各发明人均系原告单位人员，涉案专利技术方案与各发明人的工作任务密切相关，因此，涉案专利符合《专利法》第六条第一款所规定的执行本单位的任务所完成的发明创造，属于职务发明。

被告辩称涉案专利系其依赖自身的科研力量及物质条件完成，但其未提供与涉案专利研发相关的设备、原材料、技术资料等证据，故对其辩称本院不予采信。涉案专利权利在本案审理过程中因被告未续缴专利年费而终止，但涉案专利权原始权利归属的判定可能关系到专利权终止前专利权人权利义务的承担或相关纠纷的解决，故原告的起诉具备诉的利益，符合《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条的规定，因此，对于被告认为应当驳回原告起诉的辩称，本院不予采信。

鉴于本院已认定涉案专利属于《专利法》所规定的“执行本单位的任务”所完成的发明创造，故对其是否属于“主要是利用本单位的物质技术条件”所完成的发明创造，本院不再予以论述。

综上所述，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条，《中华人民共和国专利法》第六条第一款、《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条第一款之规定，本院判决如下：

确认专利号为ZL201620081459.3号、名称为“一种调节燃烧器火焰结构和/或氮氧化物排放的系统”的实用新型专利存续期间的权利归原告北京环科环保技术有限公司、北京市环境保护科学研究院、清华大学共有。

案件受理费七百五十元，由被告北京泷涛环境科技有限公司负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。

各方当事人如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人人数提交副本，预交上诉案件受理费，上诉于中华人民共和国最高人民法院。

审　判　长　　兰国红

人民陪审员　　宋　利

人民陪审员　　白　玲

二〇二〇年六月二十四日

法官　助理　　赵　楠

技术调查官陈正军

书记员刘嘉兴