东方电气新能源设备（杭州）有限公司管理人、东方电气股份有限公司请求确认债务人行为效纠纷二审民事判决书

浙江省杭州市中级人民法院

民 事 判 决 书

（2018）浙01民终10004号

上诉人（原审原告）：东方电气新能源设备（杭州）有限公司管理人。住所地：浙江省杭州市萧山区临江工业园区纬五路2998号。

负责人：曹健。

委托诉讼代理人：陈明杰、高凯元，浙江泽大律师事务所律师。

被上诉人（原审被告）：东方电气股份有限公司。住所地：四川省成都市高新西区西芯大道18号。

法定代表人：邹磊，董事长。

委托诉讼代理人：魏东，北京炜衡（成都）律师事务所律师。

上诉人东方电气新能源设备（杭州）有限公司（以下简称新能源公司）管理人因与被上诉人东方电气股份有限公司（以下简称东方电气公司）请求确认债务人行为无效纠纷一案，不服杭州市萧山区人民法院（2017）浙0109民初16925号民事判决，向本院提起上诉。本院于2018年12月19日立案受理后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。

原审法院审理查明：新能源公司系由东方电气集团东方电机有限公司投资设立的全资子公司。东方电气集团东方电机有限公司系由被告投资设立的全资子公司。2013年8月15日，东方电气公司与业主华电国际物资有限公司签订主合同，东方电气公司为该合同卖方的中标人，为龙口东宜风电有限公司北马一期30MW风电场项目提供有关货物和服务，合同总价11400万元。预付款：912万元在合同生效后、首批合同设备交货前4个月且买方收到东方电气公司相应单据后支付。投料款：1140万元在每批合同设备交货前60天向买方提供相应单据后，买方审核后30日内支付该批设备价款的10%。东方电气公司应在合同生效后两个月内，两批完成交货，每批10台。2013年8月29日，东方电气公司与新能源公司签订分包合同，约定新能源公司为龙口东宜风电有限公司北马一期30MW风电场项目提供有关货物和服务，合同含税总价11343万元。预付款9074400元在合同生效后、首批合同设备交货前4个月，且东方电气公司收到相应单据核对无误后30日内支付，投料款由新能源公司在每批合同设备交货前60天向东方电气公司提交收据等，东方电气公司审核无误后30日内支付该批设备价格的10%。新能源公司在合同生效后的两个月内两批完成交货，每批10台。2015年8月13日，新能源公司、东方电气风电有限公司（以下简称风电公司）、东方电气集团东方电机有限公司（以下简称电机公司）签订风电业务委托协议，约定在新能源公司成立子公司并向风电公司、电机公司完成股权转让前的过渡期，风电公司设立杭州分部。风电公司成立前，东方电气公司已分签给新能源公司的风电项目合同及新能源公司已签订未执行完毕的风电项目合同，由新能源公司委托风电公司进行项目执行。协议载明正在执行的项目包括北马项目。2016年11月9日，因北马风电场19#风力发电机组发生火灾，北京鉴衡认证中心有限公司出具《东方电气风电有限公司北马风电场19#风力发电机组火灾事故勘察报告》，就机组损毁情况作出勘察结论，明确机组损毁情况。同时，勘察报告载明19#风力发电机组故障发生后，通知风电公司现场人员，现场人员告知下雨明早处理。2017年4月6日，因新能源公司履约困难，无力继续履行合同项下有关义务，新能源公司与东方电气公司签订终止协议，双方同意于2017年3月3日终止履行分包合同。达成以下结算条款：一、新能源公司尚未履行合同义务部分的货物扣款16282466.42元（其中DF87机组改型为DF93型合同总额增加365万元，未履行部分合同义务包括49个月质保维护和取得终验收证书对应扣款金额15604266.42，备品备件、工具、消耗品对应扣款金额4328200元）；二、已发生质量损失责任扣款金额5841623.95元，为烧倒机的恢复费用（新能源公司提供的部件不计入费用，若获得保险赔偿金、供应商质量赔偿金，则可冲抵质量损失费）。上述款项直接在结算中从主合同价格中扣除。三、东方电气公司从应付新能源公司结算款中暂扣质量担保金11343000元，作为主合同项下新能源公司已提供设备质量的担保，待质保期结束，所有质量问题解决完毕后，双方再就质量担保金另行结算。新能源公司因不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务，经债权人东方电机控制设备有限公司申请，该院于2017年5月5日裁定受理新能源公司破产清算一案，并指定浙江泽大律师事务所担任管理人。另查明，一、2017年3月7日，新能源公司委托浙江博方律师事务所为其提供破产、清算期间的专项法律服务，已手准备破产事宜。二、终止协议文本由东方电气公司草拟，数据由东方电气公司提出，新能源公司核对。新能源公司向东方电气公司发出《关于风电项目“终止协议”反馈意见的报告》，显示以下内容：“根据2017年2月23日股份公司召开的杭州新能源专题多方电话会议精神，需要站在集团利益最大化的高度，依法依规全力推进新能源公司分签的股份公司直驱风机整机项目合同后续费用梳理及解决方案”，并提出以下意见：1.部分项目延期交货罚款合理性需要商榷。2.确认大部分项目的工具、备品备件均已移交，扣款无据且要求优先处理新能源公司现有物资。3.要求提供质保运维费用计算依据，并认为终止合同计算依据不合理。4.对东方电气公司暂扣质保金有异议。三、在破产程序中，管理人与东方电气公司协商履行终止协议的有关意见时，东方电气公司反馈“为妥善处理有关违约金问题，我方提出折衷办法，即，可待我公司今年底以前与业主结算后，根据业主对违约金索赔情况再与贵方结算”。四、案涉项目尚未出质保期。五、根据浙江韦宁会计师事务所初步审计结果显示，东方电气公司原为新能源公司的最大债务人，新能源公司对东方电气公司有应收账款。通过终止协议调整账目后，变成新能源公司对东方电气公司有应付款。东方电气公司在债权申报期间，就本案终止协议冲抵的款项又向管理人申报了债权。

原审法院审理认为：在民事活动中，债的发生必须要有依据，与债的发生依据相对应的，是双方之间的权利义务关系。一般说来，民事活动中各方之间的权利义务具有对等性和一致性，这是维护交易公平的基本保障和重要体现。由于债务人在破产之时其全部财产已不足以清偿债务，此时债务的虚假增加对其已经没有实际利益影响，损害的只是其他债权人的利益。所以，债务人就可能通过虚构债务或者承认不真实的债务，与相对人恶意串通转移利益，变相抽逃财产，逃避债务。对此种欺诈行为不但妨碍管理人依法履行职责，影响破产程序的正常进行，而且严重损害债权人的合法权益，破产法规定债务人的上述行为无效。本案争议焦点：新能源公司与东方电气公司订立的终止协议是否存在虚构债务或承认不真实债务的情形。虚构债务，是指债务人主观上凭空捏造本不存在的债务，虚假增加债务人的人数，并使该“虚构的债务人”参加到债务人财产的分配中来，以减少真正债权人清偿份额的行为。承认不真实的债务，是指债务人在他人提出虚假债务请求时予以承认的行为，包括两种情况，一是承认根本不存在的债务；二是承认较低数额的债务为较高数额的债务。主要是指债务人的董事、经理或者其他负责人，故意对事实上不准确的债务予以确认，从而隐瞒债务人财产的真实情况。结合本案终止协议，一、从合同主体分析，新能源公司与东方电气公司均系国有企业，它们之间交易往来不属公司法规定的关联方交易，也排除存在企业国有资产法禁止的关联方利用与国家出资企业之间的交易，谋取不当利益，损害国家出资企业利益的情形。控股股东从从属公司获得债务清偿，是基于已有的债权效力，从属公司支配自身的合法财产清偿有效债权也不构成违法。从结算内容的性质分析，工程价款的结算数据可依据财务凭据并结合项目履行情况据实计算，新能源公司相关人员也进行了核对，即使部分分项内容缺少凭据或数据偏差，也是双方根据实际履行现状作出妥协的结果，法律不禁止当事人对自身合法权利的处分。同时需说明的是，针对其中的质量赔偿扣款的争议焦点，因东方电气公司不是设备投保人，其实际也未取得保险理赔款，东方电气公司从应付新能源公司的货款中扣除质量赔偿款具有合同依据，新能源认为东方电气公司重复取得赔偿的事实不能成立。而管理人现提供的证据材料不足以证明新能源公司与东方电气公司存在虚构工程量结算金额的现象，故该院认定该部分的结算条款客观真实。管理人主张确认该部分结算条款无效的诉讼请求，该院不予支持。工程质量保证金系为工程质量提供的担保，在应付工程款中予以暂时扣留，质保期满结算。因质量担保条款的履行，属于双方尚未履行完毕的合同，在破产程序中，管理人可依据破产法的规定与东方电气公司另行处理，不宜在本案中合并审理。据此，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《中华人民共和国企业破产法》第三十三条，《最高人民法院关于适用<中华人民共和国企业破产法>若干问题的规定（二）》第十七条之规定，该院于2018年10月31日作出如下判决:驳回新能源公司管理人的诉讼请求。案件受理费80元，由新能源公司管理人负担。

上诉人新能源公司管理人不服原审法院上述民事判决，向本院提起上诉称：一、原审判决认定“东方电气公司从应付新能源公司的货款中扣除质量赔偿款具有合同依据”有误。2015年8月13日，东方电气风电有限公司（以下简称风电公司）接受东方电气新能源设备（杭州）有限公司（下称“债务人”）的委托，代为负责案涉北马风场的日常运维工作。2016年6月22日，因风电公司现场运维人员操作不当，北马风场19号机组发生机组倒塌事故。事发后，风电公司负责倒机机组的修复工作。2017年4月6日东方电气公司与债务人签署了项目终止协议。该协议所涉东方电气公司从债务人的货款中扣除的质量赔偿款实际上是风电公司声称其为了修复19#风电机组而发生的直接费用，包括吊装费用、运输费用、检测费用、制造费用、期间费用及重置备件价格等，并声称上述费用均由其承担。管理人认为，风电公司作为债务人的受托运维方着手风机修复工作，与东方电气公司无涉。东方电气公司与风电公司之间不存在合同关系，东方电气公司未经手机组修复工作，也未支付机组修复费用。在倒塔机组已经修复的前提下，东方电气公司向债务人主张风机修复费用缺乏事实依据，即“无损失”。债务人明知东方电气公司无损失，而同意支付巨额赔偿款，该行为实为承认不真实的债务，应属无效。二、原审判决认定未完成质保运维责任价款“即使部分分项内容缺少凭据或数据偏差，也是双方根据实际履行现状作出妥协的结果”有误。截至2017年3月3日，债务人尚余1489天的质保运维。被上诉人从应付债务人货款中扣除15,604,266.42万元。根据主合同，被上诉人为北马风场项目共向上诉人采购19台1.5MW机组，主合同总价为113,430,000.00元，其中，服务价格计4,423,000元。服务价格中，五年质量保证期的现场技术服务费为4人5年，共计3,285,000元。剩余服务期按照1489天折算，对应现场技术服务费为2,680,200.00元。质量运维责任实为合同约定的五年质量保证期的现场技术服务费。而终止协议约定的服务费标准约为合同约定标准的近6倍。被上诉人始终未能提供结算的依据及过程，其合理性、客观性均存疑。而债务人也曾在其向被上诉人发出的《关于风电项目“终止协议”反馈意见的报告》中明确提出质保运维费用计算依据不合理的观点。管理人认为，未完成质量运维责任结算价款的扣除充分体现了债务人及其主要管理人员的“妥协”，但“妥协”的基础并不是双方平等、诚信前提下的协商一致，其目的在于贯彻“集团利益最大化”。通过承认较低数额的债务为较高数额的债务，缔约双方恶意串通，变相抽逃财产、逃避债务，严重损害了其他债权人的合法权益。综上，请求撤销原审判决主文第二项，依法改判：1、确认新能源公司与东方电气公司于2017年4月6日签订的《关于终止<龙口东宜风电有限公司北马风电场一期工程项目风电机组及其附属设备采购合同>的协议》项下“东方电气新能源设备（杭州）有限公司支付东方电气股份有限公司已发生的质量损失扣款5,841,623.95元的条款”无效。2、确认新能源公司与东方电气公司于2017年4月6日签订的《关于终止<龙口东宜风电有限公司北马风电场一期工程项目风电机组及其附属设备采购合同>的协议》项下“东方电气新能源设备（杭州）有限公司支付东方电气股份有限公司未完成质保运维责任15,604,266.42元的条款”无效，本案一审、二审诉讼费用均由东方电气公司承担。

被上诉人东方电气公司答辩称：一、关于质量损失扣款。1、首先，龙口项目机组倒塌事故、北马项目机组烧机事故的责任最终承担人是新能源公司。新能源公司作为设备供应方，在合同约定的质保期内，负有保证设备达到约定技术标准的义务。机组在质保期内发生烧机、倒机事故，其理应承担最终的修复责任。新能源将运维服务委托给了风电公司，但是修复烧倒机并不属于运维服务的范围。风电公司修复烧倒机垫付了的相关费用，是对新能源公司的债权。东方电气公司之所以与新能源公司在终止协议中，将属于风电公司的债权予以扣除，是因为三方通过终止协议，事实上已进行了债权债务的让与。管理人可以查证债权申报资料，风电公司没有就修复烧倒机所垫付的费用再行申报债权。这也证明三方达成了债权债务转让事实的真实性。二、关于项目未完成质保运维责任价款。1、管理人对运维费包含的范围理解有误，错误地将“质量保证期的现场技术服务费”等同于运维费。风电机组运维服务的工作内容主要包含风电机组的定期检修、日常维护、大部件的更换及特定部件的检修三个部分。定期检修，是指按照风电机组的技术要求，根据运行时间对风电机组进行定期的检测、维护、保养等。日常运维包括故障处理与巡检。故障处理主要是对风电设备故障进行预判、检测、消除等，巡检是指在日常维护中对设备进行定期巡查，大约是每月一次(或2月一次)，每台机组大约需要4个工时左右。大部件的更换主要包括叶片、齿轮箱、电机、电控柜等大型设备的更换，一般都需要大型、专业的设备；特定部件的检修主要是指一些集成或专业部件，如叶片、齿轮箱、电机、变频器等检修。运维的成本，不仅仅包括人工，还包括材料费等其他费用。根据《风电业务委托协议》第11页“1.2风场安装运维费用包含的内容及范维”第（2）项可以清晰地知道，以剩余质保期所对应的现场技术服务费来等同未完成质保运维责任价款是错误的，削减了运维费的构成。2、终止协议中“未完成质保运维责任价款”是根据该项目往年已发生的质保运维费测算出来的，其金额客观、合理。东方电器公司已提供《尚未发生的质保运维费测算表》，以及东方电气风电有限公司在2015年11月-2017年3月2日执行运维服务中实际已发生运维费的登记表。按照运维的行业经验，质保期前期运维用是比后期运维费用少得多。龙口、北马、金杰三个项目全部采用1.5兆瓦的直驱产品。该产品由于技术不成熟、质量问题较多，现已被2.5兆瓦的直驱产品取代，1.5兆瓦每台每年平均运维费用比2.5兆瓦的直驱费用高一倍。3、即使测算出来的数据与终止协议中约定的数据存在一定差异，也是双方在平等、公平、自愿原则下达成的协议，是双方的一种妥协。从测算表中可以看到，对于双方尚未发生的运维费价款是相互妥协和商量的结果。综合整个终止协议看，双方也是在各个项目中商量妥协。比如德昌三期李子坝的项目中，虽然新能源公司存在逾期交货的事实，但终止协议没有再计算新能源公司的逾期交货违约金。4、事实上，终止协议中所约定的尚未发生质保运维价款，也是该行业的市场价格。如果管理人认为终止协议中这部分费用不合理，希望管理人自行询价，委托其他公司负责未完成运维。

二审期间，上诉人新能源公司管理人向本院提交了下列新的证据材料：

1、东方电气风电有限公司大部件更换审批表。

2、北马19#机位机组配置需求清单。

3、东方电气风电有限公司内部工作联系单。

4、《关于借用叶片支架和叶片螺栓的事宜》的函。

5、《关于北马19#、龙口24#机组制造费用和期间费用统计事宜》的函。

6、《整机更换合同》。

共同用于证明华电龙口风场24#风电机组由风电有限公司负责修复并承担修复费用，东方电气公司未经手机组修复工作，也未支付机组修复费用，其未因倒机事故产生任何损失。

就新能源公司管理人提供的上述证据，被上诉人东方电气公司质证认为：我方一审是按照证据目录提交的证据，上述证据可能是管理人在其他材料里找到的，都是复印件，真实性无法考证，风电公司烧机倒机内部处理事项往来函件、签订合同等与本案无关。本院经审查认为：上述证据不足以否定终止协议相关质量损失扣款的真实性、合法性。

二审期间，东方电气公司向本院提交了下列新的证据材料：

1、风电公司与新能源公司《风电业务委托协议》，第11页“1.2”（2）内容用于证明运维费用包含人工费用、运用费用、日常运维的工具费用、日常运维中损耗的备品备件费用、日常运维过错中耗用需增补的消耗品费用等。

2、《华电国际龙口风电一期工程风电机组及其附属设备采购合同》，第28页“价格表2、卖方提供的服务价格表”用于证明质量保证期的现场技术服务费仅指运维中的人工费，等于国内技术服务人员每人每天的价格乘以该项目所需的服务人数和服务时间。

3、《龙口东宜风电有限公司北马风电场一期工程项目风电机组及其附属设备采购合同》，第32页“价格表2、服务报价表”用于证明质量保证期的现场技术服务费仅指运维中的人工费，等于国内技术服务人员每人每天的价格乘以该项目所需的服务人数和服务时间。

证据1-3共同用于证明：上诉人对未发生质保运维价款的范围理解错误，限缩了其范围。

4、新能源公司直驱项目运维服务费用（2015.11-2017.3.2）。5、新能源公司直驱项目-车辆使用费（2015.11.1-2017.3.2）。

6、杭州新能源直驱项目运维人工费用（2015.11-2017.3.2）。7、杭州新能源项目大部件更换费用统计总清单（2015.11-2017.5）。

8、杭州新能源委托直驱项目整改费用汇总清单（2015.11-2016.12）。

9、杭州新能源委托直驱项目整改费用汇总清单（2017.1.1-2017.5.4）

10、杭州新能源山东龙口风场常规件使用清单（2015.11.1-2017.3.2）。

11、杭州新能源内蒙古金杰风场常规件使用清单（2015.11.1-2017.3.2）。

12、杭州新能源山东龙口北马风场常规件使用清单（2015.11.1-207.3.2。

13、尚未发生质保运维价款测算表。

证据4-12是涉案项目以往已实际发生的运维费登记表，证据13是根据已发生运维费和时间、剩余质保期限等测算的尚未发生质保运维的费用，共同用于证明终止协议里约定扣除的未发生质保运维价款是客观、合理的。

就被上诉人东方电气公司提供的上述证据，上诉人新能源公司管理人质证认为：对证据1-3的真实性没有异议，但不能证明东方电气公司主张的待证事实；对证据4-13真实性、合法性、关联性均有异议，所有的测算表和运维费用没有任何第三方的鉴定盖章，与本案也无关联性。本院经审查认为：对证据1-3的证明效力予以确认；证据4-13系东方电气公司单方制作，本院对其证明效力不予确认，但对相关扣款条款的效力本院在说理部分予以详述。

本院经审理查明的事实与原审判决认定的事实一致。

本院认为：本案的关键在于终止协议中质量损失扣款条款以及未完成质保运维责任扣款条款的效力。关于质量损失扣款条款，鉴于新能源公司亦确认案涉合同履行过程中发生了机组倒塌事故，东方电气公司主张质量扣款有合同依据。即便风机修复工作由案外人风电公司完成，但风电公司并未就修复费用向新能源公司管理人申报债权，且也未见风电公司对东方电气公司相关款项扣除提出异议，故新能源公司管理人主张该扣款条款无效缺乏事实和法律依据，本院不予支持。关于未完成质保运维责任扣款条款的问题，本院认为，该条款系双方协商一致的结果，东方电气公司对运维费包含范围的解释符合合同约定，其也对运维费的测算情况进行了详细说明，其提供的具体测算依据虽未经新能源公司书面确认，但新能源公司也未能提供反驳证据支持自身的观点，考虑到重新核定相关费用的可行性及成本，本院对双方共同书面确认的金额不再予以调整。综上，新能源公司管理人的上诉请求不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：

驳回上诉，维持原判。

二审案件受理费80元，由上诉人东方电气新能源设备（杭州）有限公司管理人负担。

本判决系终审判决。

审判长　　夏文杰

审判员　　魏之薏

审判员　　梁　琦

二〇一九年六月十四日

书记员　　王诗韬